招商瑞泽一年抓有期羼杂C: 招商瑞泽一年抓有期羼杂型证券投资基金(C类份额)基金家具贵寓节录更新
发布日期：2024-08-26 11:16 点击次数：60
招商瑞泽一年抓有期羼杂型证券投资基金（C 类份额）基金家具贵寓节录更新
招商瑞泽一年抓有期羼杂型证券投资基金（C 类份额）基金
家具贵寓节录更新
编制日历：2024 年 8 月 19 日
送出日历：2024 年 8 月 26 日
本节录提供本基金的进犯信息，是招募确认书的一部分。
作出投资决定前，请阅读完满的招募确认书等销售文献。
一、家具概况
招商瑞泽一年抓有
基金简称 基金代码 010018
期羼杂
招商瑞泽一年抓有
下属基金简称 下属基金代码 010019
期羼杂 C
招商基金料理有限 中国工商银行股份
基金料理东说念主 基金托管东说念主
公司 有限公司
基金合同告成日 2020 年 8 月 27 日
基金类型 羼杂型 交往币种 东说念主民币
运作方式 其他绽开式
绽开频率 每个绽开日可申购，每笔份额的最短抓有期限为 1 年
运转担任本基金基
基金司理 李毅 金司理的日历
证券从业日历 2008 年 3 月 1 日
运转担任本基金基
基金司理 林澍 金司理的日历
证券从业日历 2016 年 10 月 11 日
《基金合同》告成后，衔接 20 个责任日出现基金份额抓有东说念主数目
起火 200 东说念主或者基金财富净值低于 5000 万元情形的，基金料理东说念主
其他
应当在如期确认中赐与泄露；衔接 50 个责任日出现前述情形的，
基金合同应当隔断，无需召开基金份额抓有东说念主大会。
二、基金投资与净值进展
（一） 投资贪图与投资策略
投资者可阅读本基金《招募确认书》“基金的投资”章节了解扫视情况。
本基金以追求十足收益为贪图，在严格支配风险的前提下，追求基金资
投资贪图
产的恒久肃肃升值。
本基金的投资界限为具有精良流动性的金融器用，包括国内照章刊行上
市的股票和存托凭据（包括主板、中小板、创业板偏执他中国证监会允
投资界限 许基金投资的股票和存托凭据）、港股通方针股票、债券（包括国债、央
行单据、金融债券、企业债券、公司债券、中期单据、短期融资券、超
短期融资券、次级债券、政府复古机构债、政府复古债券、场所政府债、
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可改革债券、可离别交往可转债、可交换债券偏执他经中国证监会允许
投资的债券）、财富复古证券、债券回购、同行存单、银行入款、货币市
场器用、股指期货、国债期货，以及法律法例或中国证监会允许基金投
资的其他金融器用，但须合适中国证监会的相关规章。
本基金投资于评级在 AA+及以上司别的信用债，其中投资于 AAA 评级
的信用债占信用债投资比例为 50%-100%，投资于 AA+评级的信用债占
信用债投资比例为 0-50%。相关资信评级机构须取得中国证监会证券评
级业务许可。
本基金可根据相关法律法例和基金合同的商定参与融资业务。
如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金料理东说念主在履行
允洽模式后，不错将其纳入投资界限。
本基金投资组合中股票、存托凭据投资比例为基金财富的 0-30%，其中
投资于港股通方针股票的比例不高出股票财富的 50%。本基金投资于同
业存单的比例不得高出基金财富净值的 20%。本基金每个交往日日终在
扣除股指期货合约和国债期货合约需交纳的交往保证金后，应当保抓不
低于基金财富净值 5%的现款或到期日在一年以内的政府债券。其中，现
金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。股指期货、国债期
货的投资比例顺从国度相关法律法例。
本基金可根据投资策略需要或不同建立地商场环境的变化，取舍将部分
基金财富投资于港股通方针股票或取舍不将基金财富投资于港股通方针
股票，基金财富并非势必投资港股通方针股票。
如若法律法例对基金合同商定投资组合比例限制进行变更的，待履行相
应模式后，以变更后的规章为准。
本基金以获取十足收益为投资目的，遴选安妥的投资策略，在支配投资
风险的基础之上详情大类财富建立比例，力求使投资者得回较为合理的
十足收益。本基金的投资策略由大类财富建立策略、股票投资策略、债
券投资策略、财富复古证券投资策略、股指期货投资策略、国债期货投
主要投资策略 资策略等部分构成。
具体投资策略包括：（1）大类财富建立策略；（2）股票投资策略；
（3）债券投资策略；（4）财富复古证券投资策略；（5）股指期货投资
策略；（6）国债期货投资策略；（7）参与融资业务的投资策略；（8）
存托凭据投资策略。
沪深 300 指数收益率*10%+恒生概括指数收益率（经汇率调理后）*5%+
功绩比较基准
中证全债指数收益率*85%
本基金是羼杂型基金，预期收益和预期风险高于货币商场基金和债券型
基金。本基金财富投资于港股通方针股票，会濒临港股通机制下因投资
环境、投资方针、商场轨制以及交往司法等相反带来的独有风险，包括
港股商场股价波动较大的风险（港股商场实行 T+0 反转交往，且对个股
风险收益特征
不设涨跌幅限制，港股股价可能进展出比 A 股更为剧烈的股价波动）、汇
率风险（汇率波动可能对基金的投资收益形成损失）、港股通机制下交往
日不连贯可能带来的风险（在内地开市香港休市的情形下，港股通不可
平方交往，港股不可实时卖出，可能带来一定的流动性风险）等。
（二） 投资组结伴产建立图表/区域建立图表
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（三） 自基金合同告成以来/最近十年（孰短）基金每年的净值增长率及与同期功绩比较
基准的比较图
注：1.基金合同告成曩昔按试验期限筹画，不按统统这个词当然年度进行折算。
三、投老本基金触及的用度
（一） 基金销售相关用度
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本基金 C 类基金份额不收取申购和赎回用度。
（二） 基金运作相关用度
以下用度将从基金财富中扣除：
用度类别 收费方式/年费率或金额 收取方
料理费 年费率：1.00% 基金料理东说念主和销售机构
托管费 年费率：0.15% 基金托管东说念主
销售劳动费 年费率：0.40% 销售机构
审计用度 年用度金额：37，000.00 元 司帐师事务所
信息泄露费 年用度金额：120，000.00 元 规章泄露报刊
指数许可使用费 - 指数编制公司
《基金合同》告成后与基金
相关的讼师费、基金份额抓
有东说念主大会用度、基金的证券
交往用度、基金的银行汇划
用度、基金相关账户的开户
及调治用度等用度，以及按
其他用度 相关劳动机构
照国度接洽规章和《基金合
同》商定，不错在基金财产
中列支的其他用度。用度类
别详见本基金《基金合同》
及《招募确认书》或其更
新。
注：1、本基金交往证券、基金等产生的用度和税负，按试验发生额从基金财富扣除；
额类别用度，且年金额为预估值，最终试验金额以基金如期确认泄露为准。
（三） 基金运作概括用度测算
若投资者申购本基金份额，在抓有技能，投资者需开销的运作费率如下表：
基金运作概括费率（年化）
- 1.58%
注：基金料理费率、托管费率、销售劳动费率（若有）为基金现行费率，其他运作用度
以最近一次基金年报泄露的相关数据为基准测算。
四、风险揭示与进犯辅导
（一） 风险揭示
本基金不提供任何保证。投资者可能损失投老本金。
投资有风险，投资者购买基金时应讲求阅读本基金的《招募确认书》等销售文献。
一）本基金特定风险如下：
具有对股票商场的系统性风险，不可完全粉饰商场下落的风险，在商场大幅飞腾时也不可保
证基金净值大要完全跟班或卓著商场飞腾幅度。
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金融养殖品是一种金交融约，其价值取决于一种或多种基础财富或指数，其评价主要源
自于对挂钩财富的价钱与价钱波动的预期。投资于养殖品需承受商场风险、信用风险、流动
性风险、操魄力险和法律风险等。由于养殖品相似具有杠杆效应，价钱波动比喻针器用更为
剧烈，只怕候比投资方针财富要承担更高的风险。况且由于养殖品订价相配复杂，不允洽的
估值有可能使基金财富濒临损失风险。
股指期货选拔保证金交往轨制，由于保证金交往具有杠杆性，当出现不利行情时，股价
指数轻飘的变动就可能会使投资者权益遇到较大损失。股指期货选拔逐日无欠债结算轨制，
如若莫得在规章的时候内补足保证金，按规章将被强制平仓，可能给投资带来要紧损失。
国债期货选拔保证金交往轨制，由于保证金交往具有杠杆性，当相应期限国债收益率出
现不利变动时，可能会导致投资东说念主权益遇到较大损失。国债期货选拔逐日无欠债结算轨制，
如若莫得在规章的时候内补足保证金，按规章将被强制平仓，可能给投资带来要紧损失。
（1）信用风险：基金所投资的财富复古证券之债务东说念主出现毁约，或在交往经过中发生
交收毁约，或由于财富复古证券信用质料缩小导致证券价钱下降，
外汇跟单形成基金财产损失。
（2）利率风险：商场利率波动会导致财富复古证券的收益率和价钱的变动，一般而言，
如若商场利率上升，本基金抓有财富复古证券将濒临价钱下降、本金损失的风险，而如若市
场利率下降，财富复古证券利息的再投资收益将濒临下降的风险。
（3）流动性风险：受财富复古证券商场限制及交往活跃进度的影响，财富复古证券可
能无法在团结价钱水平上进行较大数目的买入或卖出，存在一定的流动性风险。
（4）提前偿付风险：债务东说念主可能会由于利率变化等原因进行提前偿付，从而使基金资
产濒临再投资风险。
本基金可投资港股通方针股票，在交往时候内提交订单依据的港币买入参考汇率和卖出
参考汇率，并未便是最赶走算汇率。港股通交往日日终，中国证券登记结算有限牵涉公司进
行净额换汇，将换汇成本按成交金额摊派至每笔交往，详情交往试验使用的结算汇率。故本
基金投资濒临汇率风险。
（1）本基金将通过内地与香港股票商场交往互联互通机制投资于香港商场，在商场进
入、投资额度、可投资对象、交往司法、税务计谋等方面皆有一定的限制，而且此类限制可
能会不停调理，这些限制成分的变化可能对本基金参预或退出当地商场形成败坏，从而对投
资收益以及平方的申购赎回产生平直或辗转的影响。
（2）香港商场交往司法有别于内地 A 股商场司法，此外，在互联互通机制下参与香港
股票投资还将濒临包括但不限于如下特等风险：
者将濒临在停市技能无法进行港股通交往的风险；出现上交所证券交往劳动公司认定的交往
额外情况时，上交所证券交往劳动公司将可能暂停提供部分或者沿途港股通劳动，投资者将
濒临在暂停劳动技能无法进行港股通交往的风险；
得的港股通股票除外的联交所上市证券，只可通过港股通卖出，但不得买入，上交所另有规
定的除外；因港股通股票权益分配或者改革等情况取得的联交所上市股票的认购职权在联交
所上市的，不错通过港股通卖出，但不得行权；因港股通股票权益分拨、改革或者上市公司
被收购等所取得的非联交所上市证券，不错享有相关权益，但不得通过港股通买入或者卖出；
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结算对投资者设定的意愿搜集期比香港结算的搜集期稍早齐备；投票莫得权益登记日的，以
投票截止日的抓有动作筹画基准；投票数目超出抓罕有量的，按照比例分配抓有基数。以上
所述成分可能会给本基金投资带来特等交往风险。
抓有期内不可办理赎回及改革转出业务。因此基金份额抓有东说念主濒临在锁定抓有期内不可赎回
基金份额的风险。
金财富净值低于 5000 万元情形的，基金合同应当隔断，无需召开基金份额抓有东说念主大会。投
资东说念主将濒临《基金合同》提前隔断的风险。
本基金的投资界限包括存托凭据，可能濒临存托凭据价钱大幅波动甚而出现较大吃亏的
风险，以及与存托凭据刊行机制相关的风险，包括存托凭据抓有东说念主与境外基础证券刊行东说念主的
鼓动在法律地位、享有职权等方面存在相反可能激勉的风险；存托凭据抓有东说念主在分成派息、
诈欺表决权等方面的特等安排可能激勉的风险；存托契约自动阻挡存托凭据抓有东说念主的风险；
因多地上市形成存托凭据价钱相反以及波动的风险；存托凭据抓有东说念主权益被摊薄的风险；存
托凭据退市的风险；已在境外上市的基础证券刊行东说念主，在抓续信息泄露监管方面与境内可能
存在相反的风险；境表里法律轨制、监管环境相反可能导致的其他风险。
债券回购为栽种基金组合收益提供了可能，但也存在一定的风险。举例：回购交往中，
交往敌手在回购到期时不可偿还沿途或部分证券或价款，形成基金财富损失的风险；回购利
率大于债券投资收益而导致的风险；由于回购操作导致投资总量放大，进而放大基金组合风
险的风险；债券回购在对基金组合收益进行放大的同期，也放大了基金组合的波动性（圭表
差），基金组合的风险将会加大；回购比例越高，风险露馅进度也就越高，对基金净值形成
损失的可能性也就越大。如发生债券回购交收毁约，质押券可能濒临被处置的风险，因处置
价钱、数目、时候等的省略情，可能会给基金财富形成损失。
二）本基金濒临的其他风险如下：
（4）上市公司策划风险；（5）购买力风险；
产的流动性风险评估；（3）多数赎回情形下的流动性风险料理行为；（4）推论备用的流动
性风险料理器用的情形、模式及对投资者的潜在影响；
他风险。
具体内容详见本基金《招募确认书》。
（二） 进犯辅导
中国证监会对本基金召募的注册或核准，并不标明其对本基金的价值和收益作出本质性
判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。
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基金料理东说念主依照恪尽责守、教悔信用、严慎悉力的原则料理和运用基金财产，但不保证
基金一定盈利，也不保证最低收益。
基金投资者自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额抓有东说念主和基金合同确当事东说念主。
各方当事东说念主甘愿，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》接洽的一切争议，如经
友好协商未能处治的，任何一方均有权将争议提交中国国外经济营业仲裁委员会按照其届
时灵验的仲裁司法进行仲裁，仲裁地点为北京。仲裁裁决是末端性的并对各方当事东说念主具有
阻挡力，仲裁用度和讼师用度由败诉方承担。
基金家具贵寓节录信息发生要紧变更的，基金料理东说念主将在三个责任日内更新，其他信息
发生变更的，基金料理东说念主每年更新一次。因此，本文献内容比较基金的试验情况可能存在一
定的滞后，如需实时、准确获取基金的相关信息，敬请同期柔软基金料理东说念主发布的相关临时
公告等。
五、其他贵寓查询方式
以下贵寓详见基金料理东说念主网站 www.cmfchina.com 客服电话：400-887-9555
● 《招商瑞泽一年抓有期羼杂型证券投资基金基金合同》、
《招商瑞泽一年抓有期羼杂型证券投资基金托管契约》、
《招商瑞泽一年抓有期羼杂型证券投资基金招募确认书》
● 如期确认，包括基金季度确认、中期确认和年度确认
● 基金份额净值
● 基金销售机构及接洽方式
● 其他进犯贵寓
六、其他情况确认
无
