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10月26日，券商巨头中金公司（601995.SH，股价36.25元，市值1749.9亿元）发布公告，就此前因涉嫌上海念念尔芯本领股份有限公司IPO保荐业务未勤勉尽职被证监会立案一事，公司称，已收到证监会《行政处罚预先陈述书》，证监会拟对公司责令改正，给予教会，罚没800万元。
同期，对该格式平直正经的两名主宰东谈主员别离处以150万元罚金。中金公司在公告中示意，公司真挚给与处罚，切实以案为鉴，强化全面整改。
中金公司被罚没800万元
回复：真挚给与处罚
中金公司在公告中称，念念尔芯于2021年8月提交科创板首发上市恳求，2022年7月，念念尔芯撤离刊行上市恳求，上海证券往来所作念出了远隔审核的决定。中国证监会已对念念尔芯涉嫌诈骗刊行步履进行了立案窥探和审理并作念出行政处罚。
2024年10月25日，公司收到中国证监会《行政处罚预先陈述书》(处罚字(2024)151号)，主要骨子如下:
中国证监会对本案已窥探完毕，拟照章作出行政处罚。
中金公司为念念尔芯科创板初次公开导行股票并上市(以下简称“IPO”)提供保荐职业，赵善军、陈立东谈主为署名保荐代表东谈主。
经查明，中金公司为念念尔芯科创板IPO提供保荐职业，在执业历程中未勤勉尽职，出具的《刊行保荐书》等文献存在异常记录，包括：未审慎核查硬件修复坐褥情况、未审慎核查软件销售情况、客户探访设施实际不到位、资金活水核查设施实际不到位、未审慎核查关联方借款利息计提事项。
中国证监会合计，中金公司在为念念尔芯科创板PO提供保荐职业历程中未勤勉尽职，出具的《刊行保荐书》等文献存在异常记录，违犯《证券法》第十条第二款的限定，组成《证券法》第一百八十二条的犯罪步履。关于中金公司的上述犯罪步履，念念尔芯格式保荐代表东谈主赵善军、陈立东谈主是平直正经的主宰东谈主员。
在监管部门窥探历程中，中金公司及联系东谈主员积极提供贵府、融合窥探。凭证当事东谈主犯罪步履的事实、性质、情节与社会危害进程，依据《证券法》第一百八十二条的限定，中国证监会拟决定:
一、对中国海外金融股份有限公司责令改正，给予教会，充公保荐业务收入200万元，并处以600万元罚金。
二、对赵善军、陈立东谈主给予教会，并别离处以150万元罚金。
凭证《中华东谈主民共和国行政处罚法》第四十五条、第六十三条、第六十四条及《中国证券监督处理委员会行政处罚听证规矩》联系限定，就拟实施的行政处罚，公司及联系东谈主员享有答复、议论及要求听证的职权。
关于上述《行政处罚预先陈述书》所认定的问题及处罚，公司真挚给与处罚，切实以案为鉴，强化全面整改，坚握以投资者为本，不停强化执业质料管控，益丰优配把好成本市集“进口”关，夯实“看门东谈主”株连，更好职业成本市集高质料发展。
上述《行政处罚预先陈述书》中触及的犯罪步履未触及《上海证券往来所股票上市规矩》限定的要紧犯罪类强制退市情形。公司将严格按照监管要求行信息露馅义务。
8月30日晚间，中金公司发布2024年半年度答复称，答复期内，公司完了买卖收入89.11亿元，完了包摄于母公司激动的净利润22.28亿元。为止答复期末，中金公司集团钞票总和达5991.04亿元。
为止10月25日收盘，中金公司股价报36.25元，总市值1750亿元。
念念尔芯财务作秀、诈骗刊行被罚
证监会：零容忍
此前，手脚著名芯片企业的念念尔芯已因为财务作秀、诈骗刊行被罚。
据证监会此前露馅，经查，念念尔芯在公告的证券刊行文献中凭空要紧异常骨子，其《招股证据书》触及财务数据存在异常记录，2020年虚增买卖收入统统1536.72万元，占昔时度买卖收入的11.55%，虚增利润总和统统1246.17万元，占昔时度利润总和的118.48%。
最终，证监会对念念尔芯处以400万元罚金；对时任念念尔芯董事长黄学良，时任念念尔芯董事、首席实际官、总司理Toshio Nakama别离处以300万元罚金；对时任念念尔芯董事、资深副总裁林铠鹏，时任念念尔芯董事、资深副总裁、董事会通知熊世坤别离处以200万元罚金；对时任念念尔芯首席财务官黎雄应处以150万元罚金；对时任念念尔芯监事会主席杨录处以100万元罚金。
据证券时报，该案是新《证券法》实施以来，刊行东谈主在提交申诉材料后、未获注册前，证监会查办的首例诈骗刊行案件。
6月11日，上交所也开出规律刑事株连罚单，对其“拉黑”5年，即5年内不给与念念尔芯提交的刊行上市恳求文献。
证监会彼时示意，实行注册制，强调以信息露馅为中枢，刊行上市条款愈增加元包容，刊行上市全历程愈加模范、透明、可预期。但实行注册制，毫不料味着消弱质料要求，在把礼聘权交给市集，强化市集管理的同期，审核把关和法治管理也将愈加严格。下一步，证监会将全面落实党中央、国务院方案部署，照章从严打击证券犯罪过径，进一步加大新股刊行领域现场查验、现场督导、调查功令力度，压实刊行东谈主信息露馅株连和中介机构“看门东谈主”株连。坚握“申诉即担责”，关于涉嫌存在要紧犯罪非法步履的，刊行东谈主和中介机构即使撤离刊行上市恳求，也要一查到底。对财务作秀、诈骗刊行等犯罪非法步履，证监会将以“零容忍”的魄力刚毅赐与严厉打击，切实珍爱市集模范，保护投资者正当权益。
