宏利行业精选搀杂A,宏利行业精选搀杂C: 宏利行业精选搀杂型证券投资基金更新招募说明书
发布日期：2025-06-24 07:46 点击次数：72
宏利行业精选搀杂型证券投资基金
更新招募说明书
基金管束东谈主:宏利基金管束有限公司
基金托管东谈主:中国银行股份有限公司
迫切教导
宏利行业精选搀杂型证券投资基金于2004年4月21日经中国证监会证监基金
字【2004】58号文批准召募，基金合同于2004年7月9日郑重成效。
本基金管束东谈主保证招募说明书的内容真确、准确、竣工。本招募说明书经中
国证监会核准，但中国证监会对本基金召募的核准，并不标明其对本基金的价值
和收益作出内容性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。
本基金管束东谈主承诺依照恪尽责守、憨厚信用、严慎死力的原则管束和运用基
金财产，但不保证本基金一定盈利，也不保证最低收益。当投资者赎回时，所得
或会高于或低于投资者先前所支付的金额。
本基金投资于证券商场，基金净值会因为证券商场波动等因素产生波动，投
资者根据所持有份额享受基金的收益，但同期也要承担相应的投资风险。投资者
在投成本基金前，应全面了解本基金的居品性情，充分磋议自身的风险承受才智，
感性判断商场，并承担基金投资中出现的各种风险，包括：商场风险、信用风险、
流动性风险、操格调险、管束风险、合规性风险、本基金的特定风险和其他风险
等等。
本基金的投资范围包括存托凭证，除与其他仅投资于境内商场股票的基金所
濒临的共同风险外，若本基金投资存托凭证的，本基金还将濒临中国存托凭证价
格大幅波动致使出现较大耗损的风险，以及与中国存托凭证刊行机制接洽的风险。
投资有风险，投资东谈主认购（或申购）本基金时应厚爱阅读本招募说明书正文。
基金的过往功绩并不预示其将来发达。基金管束东谈主所管束的其它基金的功绩
并不组成对本基金功绩发达的保证。投资有风险，投资者在认购（或申购）本基
金时应厚爱阅读本基金的招募说明书、基金合同、基金居品贵府纲领。
基金管束东谈主提醒投资者基金投资的“买者自诩”原则，在投资者作出投资决
策后，基金运营景况与基金净值变化引致的投资风险，由投资者自行负责。
本次更新招募说明书主如若对本基金功绩比拟基准接洽信息进行改造，其中
对“三、基金管束东谈主”部老实容更新至2025年6月19日，对“五、接洽服务机
构”、“十三、基金的用度与税收”、“十九、基金托管条约的内容选录”部分
内容更新至2025年3月31日，其它所载内容截止日为2024年7月9日，接洽财务数
据和净值发达截止日为2024年6月30日。财务数据未经审计。
目 录
一、序论
本招募说明书依据《中华东谈主民共和国证券投资基金法》（以下简称《基金法》）、
《公开召募证券投资基金运作管束办法》（以下简称《运作办法》）、《公开召募证券
投资基金销售机构监督管束办法》（以下简称《销售办法》）、《公开召募证券投资基
金信息表现管束办法》（以下简称《信息表现办法》）、《公开召募灵通式证券投资基
金流动性风险管束章程》（以下简称“《流动性风险管束章程》”）等接洽法律法
规以及《宏利行业精选搀杂型证券投资基金基金合同》（以下简称基金合同）编写。
本基金管束东谈主承诺本招募说明书不存在职何乌有纪录、误导性述说或紧要遗漏，
并对其真确性、准确性、竣工性承担法律职责。
本基金是根据本招募说明书所载明的贵府苦求召募的。本基金管束东谈主莫得交付
或授权任何其他东谈主提供未在本招募说明书中载明的信息，或对本招募说明书作任何
解释或者说明。
本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会核准。基金合同是
商定基金当事东谈主之间权利、义务的法律文献。本基金投资东谈主自依基金合同取得基金
份额，即成为本基金份额持有东谈主和本基金合同确当事东谈主，其持有本基金份额的行动
自己即标明其对本基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同偏激他有
关章程享有权利、承担义务。基金投资东谈主欲了解本基金份额持有东谈主的权利和义务，
应详备查阅基金合同。
二、释义
在本招募说明书中除非文义另有所指，下列词语具有以下含义：
本基金或基金：指宏利行业精选搀杂型证券投资基金
本公司：指宏利基金管束有限公司
本基金合同或基金合同：指《宏利行业精选搀杂型证券投资基金基金合同》
《证券法》：指2005年10月27日经第十届世界东谈主民代表大会常务委员会第十八
次会议通过，并于2006年1月1日起实施的《中华东谈主民共和国证券法》及颁布机关对
当每每作出的改造
《信赖法》：指《中华东谈主民共和国信赖法》
《基金法》：指2012年12月28日经第十一届世界东谈主民代表大会常务委员会第三
十次会议通过，自2013年6月1日起实施的《中华东谈主民共和国证券投资基金法》及颁
布机关对当每每作念出的改造
《运作办法》：指2014年7月7日由中国证监会公布并于2014年8月8日起实施的
《公开召募证券投资基金运作管束办法》（包括配套《对于实施基金运作管束办法>接洽问题的章程》）及颁布机关每每作念出的改造
《销售办法》：指中国证监会2020年8月28日颁布、同庚10月1日实施的《公开
召募证券投资基金销售机构监督管束办法》及颁布机关对当每每作念出的改造
《信息表现办法》：指中国证监会2019年7月26日颁布、同庚9月1日实施的《公
开召募证券投资基金信息表现管束办法》及颁布机关对当每每作念出的改造
《流动性风险管束章程》：指中国证监会2017年8月31日发布、同庚10月1日实
施的《公开召募灵通式证券投资基金流动性风险管束章程》及发布机关对当每每作念
出的改造
流动性受限资产：指由于法律法例、监管、合同或操作梗阻等原因无法以合理
价钱赐与变现的资产，包括但不限于到期日在10个交易日以上的逆回购与银行如期
入款（含条约商定有条件提前支取的银行入款）、停牌股票、流畅受限的新股及非
公开刊行股票、资产救助证券、因刊行东谈主债务失约无法进行转让或交易的债券等
舞动订价机制：指当本基金遭逢大额申购赎回时，通过养息基金份额净值的方
式，将基金养息投资组合的商场冲击成老实拨给实践申购、赎回的投资者，从而减
少对存量基金份额持有东谈主利益的不利影响，确保投资者的正当权益不受毁伤并得到
公谈对待
招募说明书：指《宏利行业精选搀杂型证券投资基金招募说明书》
更新招募说明书：指本基金合同成效后对招募说明书如期更新的文献
基金居品贵府纲领：指《宏利行业精选搀杂型证券投资基金基金居品贵府纲领》
偏激更新
中国证监会：指中国证券监督管束委员会
国度金融监督管束总局：指中国银行保障监督管束委员会
元：指东谈主民币元
本基金合同当事东谈主：指受本基金合同不休，根据本基金合同享有权利并承担义
务的基金发起东谈主、基金管束东谈主、基金托管东谈主和基金份额持有东谈主
基金发起东谈主：指宏利基金管束有限公司
基金管束东谈主：指宏利基金管束有限公司
基金托管东谈主：指中国银行股份有限公司
注册登记业务：指本基金登记、存管、过户、清理和结算业务，具体内容包括
投资东谈主基金账户的建立和管束、基金份额注册登记、基金交易证实、清理和结算、
代理披发红利、建立并看守基金份额持有东谈主名册等
注册登记机构：指办理本基金注册登记业务的机构。本基金的注册登记机构为
宏利基金管束有限公司或接受宏利基金管束有限公司交付代为办理基金注册登记业
务的机构
代销机构：指妥当中国证监会和中国银监会接洽章程的条件并与基金管束东谈主签
订了交付条约，代为办理本基金销售服务业务的机构
销售机构：指宏利基金管束有限公司和代销机构
个东谈主投资者：指照章不错投资灵通式证券投资基金的当然东谈主
机构投资者：指照章不错投资灵通式证券投资基金的法东谈主、社会团体或其他组
织
基金投资者：指个东谈主投资者和机构投资者
基金份额持有东谈主：指依据本基金合同、招募说明书或更新招募说明书取得基金
份额的投资者
基金合同成效日：指2004年7月9日
基金阻隔日：指本基金合同章程的基金阻隔事由出现后按照本基金合同章程的
步骤并经中国证监会批准阻隔基金的日期
灵通日：指为投资者办理基金申购、赎回等业务的职业日
存续期：指本基金合同成效至阻隔之间的不如期期限
职业日：指上海证券交易所、深圳证券交易所的每每交易日
T日：指销售机构受理投资者申购、赎回、基金间调换或其他业务的苦求日
T+n日：指自T日起第n个职业日（不包含T日）
认购：指在本基金诞生召募期内，投资者苦求购买基金份额的行动
申购：指在本基金合同成效后投资者苦求购买本基金份额的行动
赎回：指本基金份额持有东谈主按本基金合同、招募说明书或更新招募说明书章程
的条件，要求基金管束东谈主购回基金份额的行动
基金间调换：指本基金存续期间，基金管束东谈主根据本基金份额持有东谈主的苦求，
将本基金份额调换为本基金管束东谈主管束的其他基金份额或将本基金管束东谈主管束的其
他基金份额调换为本基金份额的行动
大都赎回：指基金单个灵通日，本基金赎回苦求份额总和（包括基金间调换导
致的本基金减少的份额）扣除申购份额后的总余额非常上一日该基金总份额的10%
时的情形
投资指示：指基金管束东谈主在运用基金资产进行投资时，向基金托管东谈主发出的资
金划拨及什物券调拨等指示
基金收益：指本基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券价差、银行存
款利息偏激他正当收入
基金资产总值：指本基金购买的各种证券、银行入款本息、基金应收申购款及
其他资产的价值总和
基金资产净值：指本基金资产总值减去本基金欠债后的价值
基金资产估值：指商量评估基金资产和欠债的价值，以笃定基金资产净值和基
金份额净值的过程
基金账户：指基金注册登记机构为投资者开立的记录其持有宏利灵通式基金的
基金份额偏激变更情况的账户
指定媒介：指中国证监会指定的用以进行信息表现的世界性报刊及指定互联网
网站（包括基金管束东谈主网站、基金托管东谈主网站、中国证监会基金电子表现网站）等
媒介
销售服务费：指从基金财产入网提的，用于本基金商场推行、销售以及基金份
额持有东谈主服务的用度
基金份额类别：指根据申购费、销售服务费收取方式的不同将基金份额分为不
同的类别，各基金份额类别分别设立代码，分别商量和公告基金份额净值和基金份
额累计净值
不可抗力：基金合同当事东谈主无法料念念、无法克服、无法幸免且在本基金合同由
基金托管东谈主、基金管束东谈主签署之日后发生的，使本基金合同当事东谈主无法全部或部分
履行本条约的任何事件，包括但不限于急流、地震偏激他当然灾害、斗争、骚乱、
失火、政府征用、充公、法律法例规章的变化、突发停电或其他突发事件、证券交
易形式非每每暂停或罢手交易等。
三、基金管束东谈主
一、基金管束东谈主概况
称呼：宏利基金管束有限公司
诞诞辰期：2002年6月6日
住所：北京市向阳区诚笃路23号楼中国东谈主寿金融中心6层02-07单元
办公地址：北京市向阳区诚笃路23号楼中国东谈主寿金融中心6层02-07单元
法定代表东谈主：DING WEN CONG（丁闻聪）
组织表情：有限职责公司
信息表现接洽东谈主：吴海燕
接洽电话：010-66577739
注册成本：一亿八千万元东谈主民币
股权结构：宏利投资管束（新加坡）私东谈主有限公司：51％；宏利投资管束（香
港）有限公司：49％
宏利基金管束有限公司原名湘财合丰基金管束有限公司、湘财荷银基金管束有
限公司、泰达荷银基金管束有限公司、泰达宏利基金管束有限公司，成立于 2002
年 6 月。结果当今，公司管束着包括宏利价值优化型系列基金、宏利行业精选搀杂
型证券投资基金、宏利风险预算搀杂型证券投资基金、宏利货币商场基金、宏利效
率优选搀杂型证券投资基金（LOF）、宏利首选企业股票型证券投资基金、宏利市
值优选搀杂型证券投资基金、宏利集利债券型证券投资基金、宏利红利前卫搀杂型
证券投资基金、宏利沪深 300 指数增强型证券投资基金、宏利最初中小盘搀杂型证
券投资基金、宏利聚利债券型证券投资基金（LOF）、宏利中证 500 指数增强型证
券投资基金（LOF)、宏利逆向策略搀杂型证券投资基金、宏利宏达搀杂型证券投资
基金、宏利淘利债券型证券投资基金、宏利转型机遇股票型证券投资基金、宏利改
革能源量化策略无邪配置搀杂型证券投资基金、宏利回话大业无邪配置搀杂型证券
投资基金、宏利新起始无邪配置搀杂型证券投资基金、宏利蓝筹价值搀杂型证券投
资基金、宏利创益无邪配置搀杂型证券投资基金、宏利活期友货币商场基金、宏利
汇利债券型证券投资基金、宏利贤明稳健无邪配置搀杂型证券投资基金、宏利京元
宝货币商场基金、宏利纯利债券型证券投资基金、宏利溢利债券型证券投资基金、
宏利恒利债券型证券投资基金、宏利万能优选搀杂型基金中基金（FOF）、宏利交
利 3 个月如期灵通债券型发起式证券投资基金、宏利金利 3 个月如期灵通债券型发
起式证券投资基金、宏利绩优增长无邪配置搀杂型证券投资基金、宏利泽利 3 个月
如期灵通债券型发起式证券投资基金、宏利泰和均衡养老想法三年持有期搀杂型基
金中基金（FOF）、宏利印度契机股票型证券投资基金（QDII）、宏利永利债券型
证券投资基金、宏利破费行业量化精选搀杂型证券投资基金、宏利中证主要破费红
利指数型证券投资基金、宏利泰和稳健养老想法一年持有期搀杂型基金中基金
（FOF）、宏利价值长青搀杂型证券投资基金、宏利乐盈 66 个月如期灵通债券型证
券投资基金、宏利高研发翻新 6 个月持有期搀杂型证券投资基金、宏利波控呈报 12
个月持有期搀杂型证券投资基金、宏利破费服务搀杂型证券投资基金、宏利新能源
股票型证券投资基金、宏利中债 1-5 年国开行债券指数证券投资基金、宏利闲静养
老想法日期 2025 一年持有期搀杂型基金中基金（FOF）、宏利新兴景气龙头搀杂型
证券投资基金、宏利景气领航两年持有期搀杂型证券投资基金、宏利中短债债券型
证券投资基金、宏利先进制造股票型证券投资基金、宏利景气智选 18 个月持有期
搀杂型证券投资基金、宏利昇利一年如期灵通债券型发起式证券投资基金、宏利闽
利一年如期灵通债券型发起式证券投资基金、宏利悠享养老想法日期 2030 一年持
有期搀杂型基金中基金（FOF）、宏利添盈两年如期灵通债券型证券投资基金、宏
利医药健康搀杂型发起式证券投资基金、宏利贤明成长搀杂型证券投资基金、宏利
中债-绿色普惠主题金融债券优选指数证券投资基金、宏利半导体产业搀杂型发起
式证券投资基金、宏利鑫享 90 天持有期债券型证券投资基金、宏利价值驱动六个
月持有期搀杂型证券投资基金、宏利高端装备股票型证券投资基金、宏利中证同行
存单 AAA 指数 7 天持有期证券投资基金、宏利中证 A500 指数增强型证券投资基金、
宏利悦利利率债债券型证券投资基金、宏利中证 A50 指数增强型证券投资基金在内
的七十只证券投资基金。
二、主要东谈主员情况
金旭女士，董事长，北京大学及好意思国纽约大学硕士研究生。1993 年 7 月至 2001
年 11 月在中国证监会职业。2001 年 11 月至 2004 年 7 月在中原基金管束有限公司
任副总司理。2004 年 7 月至 2006 年 1 月在宝盈基金管束有限公司任总司理。2006
年 1 月至 2007 年 5 月在梅隆全球投资有限公司北京代表处任首席代表。2007 年 5
月至 2014 年 12 月任国泰基金管束有限公司总司理。2015 年 1 月至 2022 年 1 月先
后任招商基金管束有限公司总司理及/或副董事长。2022 年 1 月至 2022 年 10 月任
招商银行股份有限公司总行查察员。2022 年 11 月加入宏利投资（上海）有限公司，
现任中国区钞票及资产管束主席及宏利投资（上海）有限公司推行董事、总司理兼
法定代表东谈主。2022 年 12 月 23 日起任公司董事长。
Gianni Fiacco 先生，董事。毕业于加拿大多伦多大学，持有商学学士学位，
加拿大宏利金融，2013 年加入宏利投资管束（香港）有限公司担任亚洲办公室主
任、副总裁，现为宏利投资管束（香港）有限公司亚洲区钞票及资产管束新兴商场
主管，负责新加坡、马来西亚、印度尼西亚、菲律宾、越南和印度的钞票及资产管
理新兴商场业务，并负责制定和实施业务计谋，以达成公司在亚洲的增长想法。
CHAD FOYN 先生，董事。毕业于南非大学和夸祖鲁-纳塔尔大学，分别取得司帐
科学学士和司帐硕士学位。2000 年 1 月至 2003 年 3 月在德勤司帐师事务所（南非
及好意思国）担任审计师，2003 年 5 月至 2004 年 6 月在瑞士信贷（英国）担任风险分
析师，2004 年 6 月至 2006 年 8 月在好意思林证券（英国）担任副总裁，2008 年 8 月至
和商场业务首席财务官，2019 年 5 月至 2022 年 6 月在宏利投资管束（香港）有限
公司担任亚洲钞票与资产管束首席财务官，2022 年 7 月于今在宏利投资管束国际控
股有限公司担任亚洲钞票与资产管束首席财务官。
DING WEN CONG（丁闻聪）先生，董事，多伦多大学硕士研究生。2010 年加入
宏利金融，曾任集团计谋企划部总监、宏利大中华区业务发展助理副总裁、宏利亚
洲待业金业务计谋及业务开发董事总司理等职位。2023 年起担任宏利投资（上海）
有限公司财务负责东谈主、总司理、法定代表东谈主。2024 年 8 月加入宏利基金管束有限公
司，担任公司总司理（法定代表东谈主）、财务负责东谈主。
查卡拉·西索瓦先生，安适董事。领有艾戴克高等商学院（北部）工商管束学
士、法国金融分析学院财务分析学位、芝加哥商学院工商管束学硕士等学位。曾担
任欧洲联合银行（巴黎）组合司理助理、组合司理，富达管束与研究有限公司（东
京 ） 高 级 分 析 师 ， NatWest Securities Asia 亚 洲 运 输 研 究 负 责 东谈主 ， Credit
Lyonnais International Asset Management 研究部主管、高档分析师，Comgest 远
东有限公司董事总司理、基金司理及董事。现任 Rating Agency of (Cambodia)
Plc 推行董事。
樸睿波先生，安适董事，领有好意思国西北大学经济学学士、好意思国西北大学凯洛格
管束学院管束学硕士、好意思国西北大学凯洛格管束学院金融学博士等学位。曾担任联
邦储备系统管束委员会金融经济师，芝加哥交易交易所高档金融经济师，Ennis
Knupp & Associates 合伙东谈主、研究主管，Martingale 资产管束公司（波士顿）董事，
Commerz 国际成本管束 （CICM）（德国）联合首席推行官/副推行董事，德邦交易
银行 （德国）资产管束部门（负责计谋及业务拓展）董事总司理。现任上海交通
大学高档金融学院实践闇练。
陆敏，安适董事。毕业于上海交通大学和好意思国纽约州立大学，分别取得工学学
士学位和工商管束硕士学位。1985 年 7 月至 1987 年 6 月任上海第二工业大学材料
系助教，1987 年 7 月至 1990 年 6 月任海上世界股份有限公司上海分公司旅游部经
理，1994 年 9 月至 2001 年 9 月任怡富证券上海代表处首席代表，2001 年 10 月至
行资产管束上海代表处首席代表，2006 年 5 月至 2007 年 5 月担任明朗国际上海合
伙东谈主，2007 年 6 月至 2016 年 2 月任荷宝基金上海代表处首席代表，2016 年 2 月至
亚投资管束（上海）有限公司参谋人/总司理，2021 年 7 月于今担任同济学友基金投
资合伙东谈主，同期在其投资的上海百年恺歌告白有限合伙企业担任投资合伙东谈主录用代
表。
邓嘉明先生，监事会主席。领有香港科技大学，工商管束硕士；资讯系统管束
学硕士；香港城市大学，仲裁及争议管束学法学硕士学位。1986 年-1990 年在罗兵
咸司帐师事务所担任审计主管，负责审计职业；1990 年-1996 年在香港证券及期货
监察委员会担任中介团体监察科高档司理，负责监察职业；1996 年-1999 年在大和
证券（香港）担任监察及里面核算部主管，负责监察及里面核算职业；1999 年-
察/业务拓展职业；2002 年-2003 年在 Alpha Alliance Group 担任营运总监，负责
营运管束职业；2004 年-2007 年在景顺集团（INVESCO）担任监察科董事/业务拓展
部董事，负责监察/业务拓展职业；2007 年-2008 年在荷银投资管束（亚洲）担任
大中华区监察、法律及风险管束部门主管，负责监察、法律及风险管束职业；2008
年-2013 年在德意识资产管束有限公司担任监察部主管，负责监察职业；2013 年至
今在宏利投资管束（香港）有限公司担任亚洲区钞票及资产管束规管部主管，负责
监察职业。
薛涛先生，职工监事。毕业于中国东谈主民大学，工商管束专科硕士。曾赴任于北
京燕金源置业有限公司。2011 年 7 月加入宏利基金管束有限公司，历任行政主管、
空洞管束部总司理助理、空洞管束部副总司理、空洞管束部总司理。
魏冰先生，职工监事。毕业于中南财经政法大学，曾赴任于招商基金管束有限
公司。2023 年 9 月加入宏利基金管束有限公司，任机构业务总监。
DING WEN CONG（丁闻聪）先生，公司总司理（法定代表东谈主）兼财务负责东谈主，
简历同上。
汪兰英女士，常务副总司理兼投资总监（权益）；毕业于浙江大学与北京大学，
分别取得工学学士和法学学士学位；2001 年 7 月至 2002 年 2 月曾任职于中信证券
股份有限公司风险投资部；2002 年 2 月至 2013 年 11 月曾任职于中国证监会基金监
管部；2013 年 12 月至 2016 年 7 月曾任职于中国东谈主寿资产管束有限公司基金投资部
等部门，担任部门负责东谈主；2016 年 9 月至 2020 年 12 月任职于易方达基金管束有限
公司，曾担任公司首席大类资产配置官（副总司理级）；2021 年 1 月至 2022 年 8
月，曾任职于国新投资有限公司，担任副总司理兼国新新口头私募证券投资基金总
司理；2022 年 9 月加入宏利基金管束有限公司，2022 年 10 月至 2022 年 12 月起任
公司常务副总司理并代任公司总司理。现任公司常务副总司理兼投资总监（权益）。
刁羽先生，副总司理，毕业于上海财经大学，金融数学与金融工程博士。2007
年 2 月至 2009 年 2 月任职于国泰君安证券股份有限公司，担任自营投资组交易员。
金司理。2014 年 4 月至 2014 年 5 月任职于鑫元基金管束有限公司。2014 年 7 月至
理、基金司理。2023 年 7 月加入宏利基金管束有限公司，2023 年 9 月起任公司副
总司理。
宋扬先生，副总司理，毕业于对外经济贸易大学与法国诺欧商学院，零卖管束
硕士。2007 年 7 月至 2010 年 5 月，分别任职于汇丰银行、渣打银行、嘉讯科博等
机构。2010 年 6 月至 2020 年 6 月，任职于南边基金管束股份有限公司，历任北京
营销中心主管、北京分公司副总监、商场管束部（后改名为零卖服务部）总司理。
席商场官兼商场营销部总监。2023 年 11 月加入宏利基金管束有限公司，2023 年 11
月起任公司副总司理，2024 年 3 月起兼任深圳分公司负责东谈主。
徐娇女士，督察长，毕业于西北政法大学，经济法学硕士。2011 年 7 月至 2013
年 4 月赴任于南京证券股份有限公司任技俩司理；2013 年 4 月至 2016 年 4 月赴任
于中国证券业协会任高档主办；2016 年 4 月至 2019 年 6 月赴任于第一创业证券股
份有限公司任部门负责东谈主；2019 年 6 月至 2021 年 2 月赴任于金鹰基金管束有限公
司任督察长；2021 年 2 月加入宏利基金管束有限公司，2021 年 2 月起任公司督察
长。
唐华先生，首席信息官，毕业于上海复旦大学，2007 年 7 月至 2010 年 2 月任
职于中国惠普有限公司。2010 年 2 月至 2011 年 3 月任职于上海吉贝克信息时间有
限公司，2011 年 3 月至 2025 年 1 月任职于交银施罗德基金管束有限公司，历任信
息时间部副总司理、信息时间部总司理等职务。2025 年 2 月加入宏利基金管束有限
公司，现任公司首席信息官。
孟杰先生:北京大学理学博士；2015年7月加入宏利基金管束有限公司，历任研
究部助理研究员、研究员、基金司理助理、研究部副总司理，现任研究部总司理兼
基金司理；2020年9月7日于今担任宏利贤明稳健无邪配置搀杂型证券投资基金基金
司理；2021年12月30日于今担任宏利行业精选搀杂型证券投资基金基金司理；2024
年5月14日于今担任宏利贤明成长搀杂型证券投资基金基金司理；2024年7月23日至
今担任宏利半导体产业搀杂型发起式证券投资基金基金司理；2024年11月27日于今
担任宏利价值驱动六个月持有期搀杂型证券投资基金基金司理；2025年1月16日至
今担任宏利高端装备股票型证券投资基金基金司理；2025年1月23日于今担任宏利
转型机遇股票型证券投资基金的基金司理。具备10年基金从业素质，具有基金从业
经验。
本基金历任基金司理：
刘青山先生(2004年07月至2013年02月)；
梁辉先生(2013年02月至2015年04月)；
陈丹琳女士(2015年06月至2019年08月)；
冀楠女士(2019年07月至2021年01月)；
张勋先生（2019年07月至2022年07月）。
投资决策委员会成员：公司常务副总司理兼投资总监（权益）汪兰英、权益投
资部推行总司理李坤元、研究部总司理兼基金司理孟杰、资产配置部总司理张晓龙、
公司副总司理刁羽、固定收益部总司理孙甜、固收研究部总司理缪婧倩、固收研究
部副总司理蔡熠阳、固定收益部副总司理余罗畅、基金司理李宇璐。
投资决策委员会根据决策事项，可分类为固定收益类事项、权益类事项、其它
事项：
（1）固定收益类事项由刁羽（主任委员）、孙甜、缪婧倩、蔡熠阳、余罗畅、
李宇璐表决。
（2）权益类事项由汪兰英（主任委员）、李坤元、孟杰、张晓龙表决。
（3）其它事项由全体成员参与表决。
（三）基金管束东谈主的职责
代为办理基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；
收益；
他法律行动；
（四）基金管束东谈主承诺
轨制，采选灵验措施，防患违反《证券法》行动的发生；
欺压轨制，采选灵验措施，防患下列行动的发生：
（1）基金之间互投合资；
（2）以基金的口头使用不属于基金名下的资金买卖证券；
（3）从事任何表情的证券承销或者从事除证券监管机构允许之外的其他证券
自营业务；
（4）从事资金拆借业务；
（5）动用银行信贷资金从事基金投资；
（6）将基金财产用于典质、担保、资金拆借或者贷款；
（7）从事证券信用交易；
（8）以基金财产进行房地产投资；
（9）从事可能使基金财产承担无穷职责的投资；
（10）将基金财产投资于与基金托管东谈主或者基金管束东谈主成心害关系的公司刊行
的证券。
接洽法律、法例、规章及行业轨范，憨厚信用、死力尽责，不从事以下行动：
（1）越权或非法策划；
（2）违反基金合同或托管条约；
（3）额外毁伤基金份额持有东谈主或其他基金接洽机构的正当权益；
（4）在包括向中国证监会报送的贵府中进行乌有信息表现；
（5）断绝、干豫、遏制或严重影响中国证监会照章监管；
（6）大意连累、花消权力；
（7）表露在职职期间洞悉的接洽证券、基金的交易神秘、尚未照章公开的基
金投资内容、基金投资策划等信息；
（8）除按本公司轨制进行基金运作投资外，平直或曲折进行其他股票投资；
（9）协助、接受交付或以其他任何表情为其他组织或个东谈主进行证券交易；
（10）违反证券交易形式业务国法，利用对敲、倒仓等技能摆布商场价钱，扰
乱商场秩序；
（11）贬损同行，以提高我方；
（12）在公开信息表现和告白中额外含有乌有、误导、讹诈身分；
（13）以不高洁技能谋求业务发展；
（14）有悖社会公德，毁伤证券投资基金东谈主员形象；
（15）其他法律、行政法例遮盖的行动。
（五）基金管束东谈主的里面欺压轨制
（1）风险管束是业务发展的保障；
（2）最高管束层负最终职责；
（3）单干明确、互相牵制的组织结构是前提；
（4）轨制开发是基础；
（5）轨制推行监督是保障；
（1）全面性原则：里面欺压必须覆盖公司的整个部门和岗亭，渗入各项业务
过程和业务才智；
（2）安适性原则：诞生安适的监察稽核与风险管束部，监察稽核与风险管束
部保持高度的安适性和巨擘性，负责对公司各部门风险欺压职业进行稽核和查验；
（3）互相制约原则：各部门在里面组织结构的想象上要形成一种互相制约的
机制，建立不同岗亭之间的制衡体系；
（4）定性和定量相联结原则：建立完备的风险管束目的体系，使风险管束更
具客不雅性和操作性。
公司的里面欺压体系缚构是一个单干明确、互相牵制的组织结构，由最高管束
层对里面欺压负最终职责，各个业务部门负责本部门的风险评估和监控，监察稽核
部负责监察公司的风险管束措施的推行。具体而言，包括如下组成部分：
董事会：负责制定公司的里面欺压政策，对里面欺压负十足的和最终的职责。
督察长：安适欺骗督察权利；平直对董事会负责；实时向董事会提嘱托洽公司
轨范运作和风险欺压方面的职业叙述。
投资决策委员会：负责换取基金财产的运作、制定本基金的资产配置决议和基
本的投资策略。
风险欺压部门：负责对公司营运和基金投资运作的风险进行全面测量和监控。
监察稽核部和风险管束部：分别负责对公司风险管束政策和措施的推行情况进
行监察，并为每一个部门的风险管束系统的发展提供协助，使公司在一种风险管束
和欺压的环境中达成业务想法。
业务部门：风险管束是每一个业务部门最首要的职责。部门司理对本部门的风
险负全部职责，负责履行公司的风险管束步骤，负责本部门的风险管束系统的开发、
推行和注重，用于识别、监控和裁减风险。
（1）建立、健全内控体系，完善内控轨制：公司建立、健全了内控体系，高
管东谈主员对内控有明确的单干，确保各项业务行动有得当的组织和授权，确保监察稽
核职业是安适的，并得到高管东谈主员的救助，同期置备操作手册，并应时更新。
（2）建立互相安适、互相制衡的内控机制：建立、健全了各项轨制，作念到公
司资产和基金资产安适、投资决策安适，基金交易集合，形成不同部门，不同岗亭
之间的制衡机制，从轨制上减少和防卫风险。
（3）建立、健全岗亭职责制：建立、健全了岗亭职责制，使每个职工都明确
我方的任务、职责，并实时将各自职业界限中的风险隐患上报，以防卫和减少风险。
（4）建立风险分类、识别、评估、叙述、教导步骤：根据董事会及策划管束
层的决定，由督察长通过监察稽核部门和风险欺压部门组织各业务部门使用适合的
步骤，证实和评估与公司运作和投资接洽的风险；公司建立了从下到上的风险叙述
步骤，对风险隐患进行层层申报，使各个头绪的东谈主员实时掌抓风险景况，从而以最
快速率作出决策。
（5）建立里面监控系统：建立了灵验的里面监控系统，如电脑预警系统、投
资监控系统，能对可能出现的各式风险进行全面和实时的监控。
（6）使用数目化的风险管束技能：采选数目化、时间化的风险欺压技能，建
立数目化的风险管束模子，用以教导指数趋势、行业及个股的风险，以便公司实时
采选灵验的措施，对风险进行踱步、欺压和狡饰，尽可能地减少损失。
（7）提供饱和的培训：制定了竣工的培训策划，为整个职工提供饱和和适合
的培训，使职工明确其职责所在，欺压风险。
（1）本公司承诺以上对于里面欺压轨制的表现真确、准确；
（2）本公司承诺根据商场变化和公司发展不竭完善里面合规欺压。
四、基金托管东谈主
（一）基本情况
称呼：中国银行股份有限公司（简称“中国银行”）
住所及办公地址：北京市西城区回话门内大街1号
初次注册登记日期：1983年10月31日
注册成本：东谈主民币贰仟玖佰肆拾叁亿捌仟柒佰柒拾玖万壹仟贰佰肆拾壹元整
法定代表东谈主：葛海蛟
基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字【1998】24 号
托管部门信息表现接洽东谈主：许俊
传真：（010）66594942
中国银行客服电话：95566
（二）基金托管部门及主要东谈主员情况
中国银行托管业务部诞生于1998年，现存职工110余东谈主，大部分员器具有丰富
的银行、证券、基金、信赖从业素质，且具有国外职业、学习或培训经历，60％以
上的员器具有硕士以上学位或高档职称。为给客户提供专科化的托管服务，中国银
行已在境内、外分行开展托管业务。
算作国内首批开展证券投资基金托管业务的交易银行，中国银行领有证券投资
基金、基金（一双多、一双一）、社保基金、保障资金、QFII、RQFII、QDII、境外
三类机构、券商资产管束策划、信赖策划、企业年金、银行答理居品、股权基金、
私募基金、资金托管等门类王人全、居品丰富的托管业务体系。在国内，中国银行首
家开展绩效评估、风险分析等升值服务，为各种客户提供个性化的托管升值服务，
是国内最初的大型中资托管银行。
（三）证券投资基金托管情况
结果2024年6月30日，中国银行已托管1111只证券投资基金，其中境内基金
REITs等多种类型的基金，舒服了不同客户多元化的投资答理需求，基金托管界限
位居同行前方。
（四）托管业务的里面欺压轨制
中国银行托管业务部风险管束与欺压职业是中国银行全面风险欺压职业的组成
部分，接收中国银行风险欺压理念，坚持“轨范运作、稳健策划”的原则。中国银
行托管业务部风险欺压职业相聚业务各才智，通过风险识别与评估、风险欺压措施
设定及轨制开发、表里部查验及审计等措施强化托管业务全员、全面、全程的风险
管控。
阅职业。先后取得基于 “SAS70”、“AAF01/06” “ISAE3402”和“SSAE16”等国
际主流内控审阅准则的无保属成见的审阅叙述。2020年，中国银行陆续取得了基于
“ISAE3402”和“SSAE16”双准则的里面欺压审计叙述。中国银行托管业务内欺压
度完善，内控措施严实，梗概灵验保证托管资产的安全。
（五）托管东谈主对管束东谈主运作基金进行监督的方法和步骤
根据《中华东谈主民共和国证券投资基金法》、《公开召募证券投资基金运作管束办
法》的接洽章程，基金托管东谈主发现基金管束东谈主的投资指示违反法律、行政法例和其
他接洽章程，或者违反基金合同商定的，应当断绝推行，实时文书基金管束东谈主，并
实时向国务院证券监督管束机构叙述。基金托管东谈主如发现基金管束东谈主依据交易步骤
已经成效的投资指示违反法律、行政法例和其他接洽章程，或者违反基金合同商定
的，应当实时文书基金管束东谈主，并实时向国务院证券监督管束机构叙述。
五、接洽服务机构
（一）基金份额发售机构
称呼：宏利基金管束有限公司直销中心
住所：北京市向阳区诚笃路23号楼中国东谈主寿金融中心6层02-07单元
办公地址：北京市向阳区诚笃路23号楼中国东谈主寿金融中心6层02-07单元
接洽东谈主：刘恋
接洽电话：010-66577617
客服信箱：irm@manulifefund.com.cn
客服电话：4006988888/010-66555662
传真：010-66577760/61
公司网站：www.manulifefund.com.cn
称呼：宏利基金网上直销系统
（1）网上交易系统网址：https://etrade.manulifefund.com.cn/etrading
救助本公司旗下基金网上直销的银行卡（含第三方支付）：中国银行卡、农业
银行卡、开发银行卡、交通银行卡、兴业银行卡、中信银行卡、光大银行卡、浦发
银行卡和吉祥银行卡等。
（2）宏利基金微信公众账号：manulifefund_BJ
救助快钱支付及农行快捷支付。
客户服务电话：4006988888/010-66555662
客户服务信箱：irm@manulifefund.com.cn
（1）称呼：中国开发银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街25号
办公地址：北京市西城区闹市口大街1号院1号楼
法定代表东谈主：张金良
客服电话：95533
接洽东谈主：王琳
银行网站：www.ccb.com
（2）称呼：中国农业银行股份有限公司
注册地址：北京市东城区开国门内大街69号
办公地址：北京市东城区开国门内大街69号
法定代表东谈主：谷澍
客服电话：95599
接洽东谈主：张伟
银行网站：www.abchina.com
（3）称呼：中国银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区回话门内大街1号
办公地址：北京市西城区回话门内大街1号
法定代表东谈主：葛海蛟
客服电话：95566
接洽东谈主：刘文霞
银行网站：www.boc.cn
（4）称呼：中国工商银行股份有限公司
注册地址：中国北京市西城区回话门内大街55号
办公地址：中国北京市西城区回话门内大街55号
法定代表东谈主：廖林
客服电话：95588
接洽东谈主：杨威
银行网站：www.icbc.com.cn
（5）称呼：交通银行股份有限公司
注册地址：中国(上海)摆脱贸易考验区银城中路188号
办公地址：上海市浦东新区银城中路188号
法定代表东谈主：任德奇
客服电话：95559
接洽东谈主：王菁
银行网址：www.bankcomm.com
（6）称呼：招商银行股份有限公司
注册地址：深圳市福田区深南正途7088号招商银行大厦
办公地址：深圳市福田区深南正途7088号招商银行大厦
法定代表东谈主：缪建民
接洽东谈主：季平伟
客户服务电话：95555
网址：www.cmbchina.com
（7）称呼：上海浦东发展银行股份有限公司
注册地址：上海市中山东一谈12号
办公地址：上海市中山东一谈12号
法定代表东谈主：郑杨
接洽东谈主：肖武侠
客户服务热线：95528
公司网站：www.spdb.com.cn
（8）称呼：吉祥银行股份有限公司
注册地址：深圳市深南东路5047号s
办公地址：深圳市深南东路5047号
法定代表东谈主：谢永林
接洽东谈主：赵杨
客户服务热线：95511-3
公司网站：bank.pingan.com
（9）称呼：中信银行股份有限公司
注册地址：北京市向阳区光华路10号院1号楼6-30层、34-42层
办公地址：北京市向阳区光华路10号院1号楼6-30层、34-42层
法定代表东谈主：朱鹤新
客服电话：95558
接洽东谈主：王晓琳
网址：www.citicbank.com
（10）称呼：兴业银行股份有限公司
注册地址：福建省福州市台江区江滨中正途398号兴业银行大厦
办公地址：上海市浦东新区银城路167号兴业大厦9层
法定代表东谈主：吕家进
客户服务电话：95561
接洽东谈主：李博
网站：www.cib.com.cn
（11）称呼：东莞银行股份有限公司
注册地址：广东省东莞市莞城区体育路21号
办公地址： 广东省东莞市莞城区体育路21号
法定代表东谈主：卢国锋
接洽东谈主：朱杰霞
客服电话：4001196228
公司网址：www.dongguanbank.cn
（12）称呼：渤海银行股份有限公司
注册地址：天津市河东区海河东路218号
办公地址：天津市河东区海河东路218号
法定代表东谈主：李伏安
客服电话：95541
接洽东谈主：王宏
公司网站：www.cbhb.com.cn
（13）称呼：宁波银行股份有限公司
注册地址： 浙江省宁波市鄞州区宁东路345号
办公地址： 宁波市鄞州区宁南南路700号
法定代表东谈主： 陆华裕
接洽东谈主： 胡技勋
客户服务热线：95574
公司网站： www.nbcb.com.cn
（14）称呼：上海银行股份有限公司
注册地址：中国(上海)摆脱贸易考验区银城中路168号
办公地址：中国(上海)摆脱贸易考验区银城中路168号
法定代表东谈主：金煜
接洽东谈主：黄文娟
客服电话：95594
公司网站：www.bosc.cn
（15）称呼：中国邮政储蓄银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街3号
办公地址：北京市西城区金融大街3号
法东谈主代表：张金良
接洽东谈主员：李雪萍
客服电话：95580
公司网站：www.psbc.com
（16）称呼：中原银行股份有限公司
注册地址：北京市东城区开国门内大街22号
办公地址：北京市东城区开国门内大街22号
法定代表东谈主：李民吉
接洽东谈主：郑鹏
客户服务电话：95577
网址：www.hxb.com.cn
（17）称呼：北 京 银 行股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街甲17号首层
办公地址：北京市西城区金融大街丙17号
法定代表东谈主：霍学文
客户服务电话：95526
接洽东谈主：盖君
公司网站：www.bankofbeijing.com.cn
（18）称呼：温州银行股份有限公司
注册地址：浙江省温州市鹿城区会展路1316号
办公地址：浙江省温州市鹿城区会展路1316号
法定代表东谈主：陈宏强 接洽东谈主：林波
客户服务热线：浙江省96699，上海962699，其他地区（0577）96699
公司网站： www.wzbank.cn
（19）称呼：东莞农村交易银行股份有限公司
注册地址：东莞市东城区鸿福东路2号
办公地址：东莞市东城区鸿福东路2号东莞农商银行大厦
法定代表东谈主：王耀球
客服电话：0769-961122
接洽东谈主：洪晓琳
公司网站：www.drcbank.com
（20）称呼：江苏银行股份有限公司
注册地址：江苏省南京市中华路26号
办公地址：江苏省南京市中华路26号
法定代表东谈主：葛仁余
接洽东谈主：徐继军
客户服务热线：95319
公司网址：www.jsbchina.cn
（21）称呼：汇丰银行（中国）有限公司
注册地址：中国（上海）摆脱贸易考验区世纪正途8号上海国金中心汇丰银行
大楼21楼02-03室，25楼01室，26楼01室，27楼01室，28楼01室，30楼01室，31楼
办公地址：上海市世纪正途8号上海国金中心汇丰银行大楼22层
法定代表东谈主：王云峰
接洽东谈主：刘宁雯
客户服务热线：95366
公司网址：www.hsbc.com.cn/
（22）称呼：中国东谈主寿保障股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街16号
办公地址：北京市西城区金融大街16号中国东谈主寿广场A座4层
法定代表东谈主：白涛
接洽东谈主：秦泽伟
电话：010-63631539
公司网址：www.e-chinalife.com
客服热线：95519
（23）称呼：天津银行股份有限公司
注册地址：天津市河西区友谊路15号
办公地址：天津市河西区友谊路15号
法定代表东谈主：孙利国
接洽东谈主：李岩
客户服务热线：4006-960296
公司网站：www.bank-of-tianjin.com
（24）称呼：国泰君安证券股份有限公司
注册地址：中国（上海）摆脱贸易考验区商城路618号
办公地址：上海市静安区南京西路768号国泰君安大厦
法定代表东谈主：朱健
客服电话：95521
接洽东谈主：黄博铭
公司网站：www.gtja.com
（25）称呼：广发证券股份有限公司
注册地址：广东省广州市黄埔区中新广州常识城升起一街2号618室
办公地址：广东省广州河汉北路大都会广场5、18、19、36、38、39、41、42、
法定代表东谈主：林传辉
客服电话：95575或致电各地营业网点
接洽东谈主：黄岚
公司网站：www.gf.com.cn
（26）称呼：华福证券有限职责公司
注册地址：福建省福州市饱读楼区饱读屏路27号1#楼3层、4层、5层
办公地址：福州市五四路157号新寰宇大厦7至10层
法定代表东谈主：苏军良
客服电话：95547
接洽东谈主：王虹
公司网站：www.hfzq.com.cn
（27）称呼：中国星河证券股份有限公司
办公地址：北京市丰台区西营街8号院1号楼青海金融大厦
注册地址：北京市丰台区西营街8号院1号楼7至18层101
邮编： 100073
法定代表东谈主：王晟
客服电话：4008-888-888、95551
公司网址：www.chinastock.com.cn
（28）称呼：海通证券股份有限公司
注册地址：上海市广东路689号
办公地址：上海市广东路689号海通证券大厦
法定代表东谈主：周杰
客服电话：95553，400-8888-001
接洽东谈主：金芸
公司网站：www.htsec.com
（29）称呼：申万宏源证券有限公司
英文称呼：Shenwan Hongyuan Securities Co.， Ltd.
注册地址:上海市徐汇区长乐路989号45层
办公地址：上海市徐汇区长乐路989号45层（邮编:200031）
法定代表东谈主：张剑
电话：021-33389888
传真：021-33388224
客服电话：95523或4008895523
网址: www.swhysc.com
接洽东谈主：余洁
（30）称呼：申万宏源西部证券有限公司
英文称呼：Shenwan Hongyuan Securities (Western) Co.， Ltd.
注册地址：新疆乌鲁木王人市高新区（新市区）北京南路358号大成国际大厦20
楼2005室
办公地址:新疆乌鲁木王人市高新区（新市区）北京南路358号大成国际大厦20楼
法定代表东谈主：王献军
电话：0991-2307105
传真：0991-2301927
客户服务电话：95523或4008895523
网址：www.swhysc.com
接洽东谈主：梁丽
（31）称呼：兴业证券股份有限公司
注册地址：福州市湖东路268号
办公地址：上海市浦东新区长柳路36号
法定代表东谈主：杨华辉
接洽东谈主：乔琳雪
网址： www.xyzq.com.cn
客户服务电话：95562
（32）称呼：湘财证券股份有限公司
注册地址：湖南省长沙市天心区湘府中路198号新南城商务中心A栋11层
办公地址：湖南省长沙市天心区湘府中路198号新南城商务中心A栋11层
法定代表东谈主：高振营
客服电话：95351
接洽东谈主：李欣
公司网站：www.xcsc.com
（33）称呼：华泰证券股份有限公司
注册地址：南京市江东中路228号
办公地址：南京市建邺区江东中路228号华泰证券广场
法定代表东谈主：张伟
客户服务电话：95597
接洽东谈主：郭力铭
公司网站：www.htsc.com.cn
（34）称呼：东方证券股份有限公司
注册地址：上海市黄浦区中山南路119号东方证券大厦
办公地址：上海市黄浦区中山南路119号东方证券大厦
法定代表东谈主：龚德雄
客服电话：021-63325888
接洽东谈主：胡月茹
公司网站：www.dfzq.com.cn
（35）称呼：南京证券股份有限公司
注册地址：南京市江东中路389号
办公地址：江苏省南京市江东中路389号
法定代表东谈主：李剑锋
接洽东谈主：王万君
客户服务电话：95386
公司网址：www.njzq.com.cn
（36）称呼：长城证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田区福田街谈金田路2026号能源大厦南塔楼10-19层
办公地址：深圳市福田区深南正途6008号特区报业大厦14、16、17层
法定代表东谈主：王军
接洽东谈主：金夏
客户服务电话：95514 400-6666-888
公司网址：www.cgws.com
（37）称呼：吉祥证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田区福田街谈益田路5023号吉祥金融中心B座第22-25层
办公地址：深圳市福田区莲花街谈金田路4036号荣超大厦18层
法定代表东谈主：何之江
客服电话：0755-22627723
接洽东谈主：王阳
公司网站： www.stock.pingan.com
（38）称呼：诚通证券股份有限公司
注册地址：北京市向阳区东三环北路27号楼12层
办公地址：北京市海淀区北三环西路99号院1号楼15层1501
法定代表东谈主：张威
接洽东谈主：田芳芳
客户服务电话：95399
网址：www.cctgsc.com.cn
（39）称呼：招商证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田区福田街谈福华一谈111号
办公地址：深圳市福田区益田路江苏大厦38-45层
法定代表东谈主：霍达
接洽东谈主：黄婵君
客户服务电话：95565，400-888-8111
公司网址：www.newone.com.cn
（40）称呼：世纪证券有限职责公司
注册地址：深圳市前海深港配合区南山街谈梦海正途5073号民生互联网大厦C
座1401-1408、1501-1508、1601-1606、1701-1705办公地址：深圳市前海深港配合
区梦海正途5073号华海金融翻新中心C座16-19层
法定代表东谈主：李剑峰
接洽东谈主：王雯
客服电话：956019
公司网站：www.csco.com.cn
（41）称呼：渤海证券股份有限公司
注册地址：天津经济时间开发区第二大街42号写字楼101室
办公地址：天津市南开区宾水西谈8号
法定代表东谈主：安志勇
接洽东谈主：蔡霆
客户服务电话: 956066
网址：www.bhzq.com
（42）称呼：光大证券股份有限公司
注册地址：上海市静安区新闸路1508号
办公地址：上海市静安区新闸路1508号
法定代表东谈主：刘秋明
接洽东谈主：何耀
客户服务电话：95525
公司网址：www.ebscn.com
（43）称呼：中银国际证券股份有限公司
注册地址：上海市浦东新区银城中路200号中银大厦39层
办公地址：上海市浦东新区银城中路200号中银大厦40层
法定代表东谈主：宁敏
客服电话：400-620-8888
接洽东谈主：王炜哲
公司网站：www.bocichina.com
（44）称呼：国信证券股份有限公司
注册地址：深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦十六层至二十六层
办公地址：深圳市罗湖区红岭中路1010号国际信赖大厦21楼
法定代表东谈主：张纳沙
客服电话：95536
接洽东谈主：李颖
公司网站：www.guosen.com.cn
（45）称呼：德邦证券股份有限公司
注册地址：上海市普陀区曹杨路510号南半幢9楼
办公地址：上海市福山路500号城开国际中心26楼
法定代表东谈主： 武晓春
客服电话：400-888-8128
接洽东谈主：朱磊
公司网站：www.tebon.com.cn
（46）称呼：中信建投证券股份有限公司
注册地址：北京市向阳区安立路66号4号楼
办公地址：北京市东城区朝内大街188号
法定代表东谈主：王常青
客服电话：95587/4008-888-108
接洽东谈主：权唐
公司网站： www.csc108.com
（47）称呼：金元证券股份有限公司
注册地址：海南省海口市南宝路36号证券大厦4层
办公地址：深圳市深南正途4001号期间金融中心17楼
法定代表东谈主：陆涛
客户服务电话：95372
接洽东谈主：马贤清
网站：www.jyzq.cn
（48）称呼：中信证券华南股份有限公司
公司简称：中信证券（华南）
注册地址：广州市河汉区临江正途395号901室（部位:自编01号）1001室（部
位:自编01号）
办公地址：广州市河汉区珠江西路5号广州国际金融中心主塔19楼、20楼
法定代表东谈主：陈可可
客服电话：95548
接洽东谈主：梁微
网址：www.gzs.com.cn
（49）称呼：国投证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田区福田街谈福华一谈119号安信金融大厦
办公地址：深圳市福田区福田街谈福华一谈119号安信金融大厦
法定代表东谈主：段文务
客服电话：95517
接洽东谈主:周楷钰
网址：www.essence.com.cn
（50）称呼：财信证券股份有限公司
注册地址：湖南省长沙市岳麓区茶子山东路112号滨江金融中心T2栋(B座)26
层
办公地址：湖南省长沙市芙蓉中路二段80号顺天堂际钞票中心36层（410005）
法定代表东谈主：刘宛晨
接洽东谈主：刘智辉
客服电话：95317
网址：www.cfzq.com
（51）称呼：东海证券股份有限公司
注册地址：江苏省常州延陵西路23号投资广场18层
办公地址：上海市浦东新区东方路1928号东海证券大厦
法定代表东谈主：王文卓
电话：021-20333333
传真：021-50588876
客服电话：95531；400-8888-588
网址：www.longone.com.cn
（52）称呼：国都证券股份有限公司
注册地址：北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层10层（100007）
办公地址：北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层10层（100007）
法定代表东谈主：翁振杰
接洽东谈主：黄静
客户服务电话：400-818-8118
网址：www.guodu.com
（53）称呼：中泰证券股份有限公司
注册地址：济南市市中区经七路86号
办公地址：济南市市中区经七路86号
法定代表东谈主：王洪
客服电话：95538
接洽东谈主：张峰源
公司网站：www.zts.com.cn
（54）称呼：长江证券股份有限公司
注册地址：武汉市新华路特8号长江证券大厦
办公地址：武汉市新华路特8号长江证券大厦
法定代表东谈主：金才玖
客户服务热线：95579或400-888-8999
接洽东谈主：奚博宇
长江证券客户服务网站：www.95579.com
（55）称呼：民生证券股份有限公司
注册地址：中国(上海)摆脱贸易考验区浦明路8号
办公地址：中国(上海)摆脱贸易考验区浦明路8号
法定代表东谈主： 顾伟
公司网址：www.mszq.com
客服热线：400-619-8888
（56）称呼：国金证券股份有限公司
注册地址：四川省成都市青羊区东城根上街95号
办公地址：四川省成都市青羊区东城根上街95号
法定代表东谈主：冉云
客服电话：95310
公司网站：www.gjzq.com.cn
（57）称呼：方正证券股份有限公司
注册地址：长沙市天心区湘江中路二段36号华远华中心4、5号楼3701-3717
公司地址：北京市向阳区北四环中路盘古大不雅A座40层
法定代表东谈主： 施华
接洽东谈主：丁敏
客户服务热线：95571
网址：www.foundersc.com
（58）称呼：西部证券股份有限公司
注册地址：陕西省西安市新城区东新街319号8幢10000室
办公地址：陕西省西安市新城区东新街319号8幢10000室
法定代表东谈主：徐朝日
客服电话：95582
接洽东谈主：张吉安
公司网站：www.west95582.com
（59）称呼：中山证券有限职责公司
注册地址：深圳市南山区粤海街谈海珠社区芳芷一谈13号舜远金融大厦1栋23
层
办公地址：深圳市南山区创业路1777号海信南边大厦21、22层
法定代表东谈主：李永湖
接洽东谈主：罗艺琳
公司网址：www.zszq.com
客服热线：95329
（60）称呼：中信证券股份有限公司
注册地址：广东省深圳市福田区中心三路8号额外期间广场（二期）北座
办公地址：北京市向阳区亮马桥路48号中信证券大厦
法定代表东谈主：张佑君
接洽东谈主：郑慧
公司网址：http://www.cs.ecitic.com/newsite/
客服热线：95548
（61）称呼：中信证券（山东）有限职责公司
注册地址：青岛市崂山区深圳路222号1号楼2001
办公地址：青岛市市南区东海西路28号龙翔广场1号楼东5层
法定代表东谈主：肖海峰
客服热线：95548
接洽东谈主：赵如意
公司网址：http://sd.citics.com/
（62）称呼：红塔证券股份有限公司
注册地址：云南省昆明市北京路155号附1号红塔大厦9楼
办公地址：云南省昆明市北京路155号附1号红塔大厦9楼
法定代表东谈主：沈春晖
公司网址：www.hongtastock.com
客服热线：400-871-8880
（63）称呼：华宝证券股份有限公司
注册地址：中国(上海)摆脱贸易考验区浦电路370号2、3、4层
办公地址： 中国（上海）摆脱贸易考验区世纪正途100号57层
法定代表东谈主：刘加海
接洽东谈主：刘闻川
公司网址： www.cnhbstock.com
客服热线： 400-820-9898
（64）称呼：西南证券股份有限公司
注册地址：重庆市江北区金头陀路32号
办公地址：重庆市江北区桥北苑8号西南证券大厦
法定代表东谈主：姜栋林
客服热线：023-63786433、95355
接洽东谈主：周青
公司网址：www.swsc.com.cn
（65）称呼：东莞证券股份有限公司
注册地址：东莞市莞城区可园南路一号
办公地址：莞城区可园南路1号金源中心30楼
法定代表东谈主：陈照星
客服电话：95328
接洽东谈主：陈士锐
网站：www.dgzq.com.cn
（66）称呼：国融证券股份有限公司
注册地址：内蒙古自治区呼和浩特市武川县升起正途1号四楼
办公地址：北京市西城区宣武门西大街129号金隅大厦16层
法定代表东谈主：张智河
接洽东谈主：李慧超
客服电话：0471-6992242
网址：www.grzq.com
（67）称呼：中国中金钞票证券有限公司
注册地址： 深圳市南山区粤海街谈海珠社区科苑南路2666号中国华润大厦
L4601-L4608
办公地址：深圳市福田区益田路与福中路接壤处荣超商务中心A栋第18-21层及
第04层01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23单元
法定代表东谈主：高涛
接洽东谈主：夏锐
客户服务热线：95532
公司网站： www.ciccwm.com
（68）称呼：天风证券股份有限公司
注册地址：湖北省武汉市东湖新时间开发区关东园路2号高科大厦四楼
办公地址：湖北省武汉市中北路天风大厦
法定代表东谈主：余磊
接洽东谈主：王雅薇
客户服务热线：95391 / 400-800-5000
公司网址：https://www.tfzq.com/
（69）称呼：华林证券股份有限公司
注册地址： 西藏自治区拉萨市柳梧新区国际总部城3幢1单元5-5
办公地址： 深圳市南山区深南正途9668号华润置地大厦C座31-33层
法定代表东谈主： 林立
接洽东谈主： 贾士杰
客户服务热线：400-188-3888
公司网址： http://www.chinalions.com
（70）称呼：国新证券股份有限公司
注册地址：北京市西城区车公庄大街4号2幢1层A2112室
办公地址：北京市向阳区向阳门北大街18号中国东谈主保寿险大厦
法定代表东谈主：张海文
接洽东谈主：马艺琼
客户服务电话：95390
公司网址：http://www.crsec.com.cn
（71）称呼：中信期货有限公司
注册地址：广东省深圳市福田区中心三路8号额外期间广场（二期）北座13层
办公地址：广东省深圳市福田区中心三路8号额外期间广场（二期）北座13层
法定代表东谈主：窦长宏
客服电话：400-990-8826
接洽东谈主：梁好意思娜
公司网站：www.citicsf.com
（72）称呼：泛华普益基金销售有限公司
公司称呼：泛华普益基金销售有限公司
注册地址： 成都市成华区开发路9号高地中心1101室
办公地址：四川省成都市金牛区花照壁西顺街399号龙湖西宸天街B座1201
法定代表东谈主：王建华
客服电话：400-080-3388
公司网址： https://www.puyifund.com/
（73）称呼：天投合资参谋人有限公司
注册地址：北京市西城区金融街19号富凯大厦B座
办公地址：北京市金融大街5号新慎重厦B座4层
法定代表东谈主：林义相
客服电话：010-66045678
接洽东谈主：林爽
公司网址：www.txsec.com
（74）称呼：大连网金基金销售有限公司
注册地址：中国大连市沙河口区体坛路22号诺德大厦202
办公地址：中国大连市沙河口区体坛路22号诺德大厦2F
法定代表东谈主：樊怀东
客服电话：4000-899-100
网址：www.yibaijin.com
（75）称呼：诺亚正行基金销售有限公司
注册地址：上海市金山区廊下镇漕廊公路7650号205室
办公地址：上海市闵行区申滨南路1226号诺亚钞票中心
法定代表东谈主：吴卫国
公司网址：www.noah-fund.com
客服电话：400-821-5399
（76）称呼：深圳众禄基金销售股份有限公司
注册地址：深圳市罗湖区戏班路8号HALO广场4楼
办公地址：深圳市罗湖区戏班路8号HALO广场4楼
法定代表东谈主：薛峰
客服电话：4006-788-887
公司网址：www.zlfund.cn；www.jjmmw.com
（77）称呼：上海好买基金销售有限公司
注册地址：上海市虹口区场中路685弄37号4号楼449室
办公地址：上海市浦东南路1118号鄂尔多斯国际大厦9楼
法定代表东谈主：陶怡
客服电话：400-700-9665
公司网址：www.ehowbuy.com
（78）称呼：蚂蚁（杭州）基金销售有限公司
注册地址：浙江省杭州市余杭区五常街谈文一西路969号3幢5层599室
办公地址：浙江省杭州市西湖区西溪路556号
法定代表东谈主：王珺
客服电话：95188-8
公司网址：www.fund123.cn
（79）称呼：上海天天基金销售有限公司
注册地址：上海市徐汇区龙田路190号2号楼2层
办公地址：上海市徐汇区宛平南路88号东方钞票大厦
法定代表东谈主：其实
客服电话：400-1818-188
公司网址：www.1234567.com.cn
（80）称呼：上海长量基金销售有限公司
注册地址：上海市浦东新区高翔路526号2幢220室
办公地址：上海市浦东新区东方路1267号11层
法定代表东谈主：张跃伟
客服电话：4008202899
公司网址：www.erichfund.com
（81）称呼：和讯信息科技有限公司
注册地址：北京市向阳区朝外大街22号1002室
办公地址：北京市向阳区朝外大街22号泛利大厦10层
法定代表东谈主：章知方
客服电话：400-920-0022
公司网址：http://licaike.hexun.com/
（82）称呼：北京展恒基金销售股份有限公司
注册地址：北京市顺义区后沙峪镇安富街6号
办公地址：北京市向阳区安苑路15-1号邮电新闻大厦6层
法定代表东谈主：闫振杰
客服电话：400-818-8000
公司网址：www.myfund.com
（83）称呼：浙江同花顺基金销售有限公司
注册地址：浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦903室
办公地址：浙江省杭州市余杭区五常街谈同顺街18号同花顺大楼4层
法定代表东谈主：吴强
客服电话：952555
公司网址：www.5ifund.com
（84）称呼：一谈钞票（北京）基金销售有限公司
注册地址：北京市海淀区宝盛南路1号院20号楼9层101-14
办公地址：北京市海淀区奥北科技园-国泰大厦9层
法定代表东谈主：吴雪秀
客服电话：400-001-1566
公司网址：www.yilucaifu.com
（85）称呼：上海汇付基金销售有限公司
注册地址：上海市黄浦区黄河路333号201室A区056单元
办公地址：上海市徐汇区宜山路700号普天信息产业园2期C5栋2楼
法定代表东谈主：金佶
客服电话：021-34013996
公司网址：https:// www.hotjijin.com
（86）称呼：上海陆金所基金销售有限公司
注册地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼09单元
办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼
法定代表东谈主：陈祎彬
客服电话：400-821-9031
公司网址：www.lufunds.com
（87）称呼：深圳市新兰德证券投资量度有限公司
注册地址：深圳市福田区梅林街谈梅都社区中康路136号深圳新一代产业园2栋
办公地址：北京市西城区宣武门外大街28号富卓大厦A座17层
法定代表东谈主：张斌
客服电话：400-166-1188
公司网址：http://8.jrj.com.cn/
（88）称呼：上海联泰基金销售有限公司
注册地址：中国（上海）摆脱贸易考验区富特北路277号3层310室
办公地址：上海市长宁区福泉北路518号8座3层
法定代表东谈主：尹彬彬客服电话：400-118-1188
公司网址：https://www.66liantai.com/
（89）称呼：北京广源达信基金销售有限公司
注册地址：北京市西城区新街口外大街28号C座六层605室
办公地址：北京市向阳区宏泰东街浦项中心B座19层
法定代表东谈主：王人剑辉
客服电话：400-623-6060
公司网址：http://www.niuniufund.com
（90）称呼：北京雪球基金销售有限公司
注册地址：北京市向阳区阜通东大街1号院6号楼2单元21层222507
办公地址：北京市向阳区阜通东大街1号院6号楼2单元21层222507
法定代表东谈主：李楠
客服电话：4001599288
公司网址：http://www.danjuanfunds.com/
（91）称呼：北京新浪仓石基金销售有限公司
注册地址：北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2地块新
浪总部科研楼5层518室
办公地址：北京市海淀区西北旺东路10号院东区3号楼为明大厦C座
法定代表东谈主：李柳娜
客服电话：010-62675369
公司网址：http://www.xincai.com/
（92）称呼：珠海盈米基金销售有限公司
注册地址：珠海市横琴新区宝华路6号105室-3491
办公地址：广州市海珠区琶洲正途东路1号保利国际广场南塔1201-1203室
法定代表东谈主：肖雯
客服电话：020-89629066
公司网址：www.yingmi.cn
（93）称呼：上海基煜基金销售有限公司
注册地址：上海市崇明县长兴镇潘园公路1800号2号楼6153室（上海泰和经济
发展区）
办公地址：上海市浦东新区银城中路488号太平金融大厦1503室
法定代表东谈主：王翔
客服电话：400-820-5369
公司网址：www.jiyufund.com.cn
（94）称呼：北京汇成基金销售有限公司
注册地址：北京市海淀区中关村大街11号11层1108号
办公地址：北京市海淀区中关村大街11号11层1138号
法定代表东谈主：王伟刚
客服电话：400-619-9059
公司网址：www.hcfunds.com
（95）称呼：上海云湾基金销售有限公司
注册地址：中国（上海）摆脱贸易考验区新金桥路27号、明月路1257号1幢1层
办公地址：上海市浦东新区新金桥水路27号1号楼
法定代表东谈主：姚杨
客服电话：400-820-1515
公司网址：www.zhengtongfunds.com
（96）称呼：上海万得基金销售有限公司
注册地址：中国（上海）摆脱贸易考验区福山路33号11楼B座
办公地址：上海市浦东新区浦明路1500号万得大厦11楼
法定代表东谈主：简梦雯
客服电话：4007991888
公司网址：www.windmoney.com.cn
（97）称呼：京东肯特瑞基金销售有限公司
注册地址：北京市海淀区西三旗建材城中路12号17号平房157
办公地址：北京市通州区亦庄经济时间开发区科创十一街18号院京东集团总部
A座17层
法定代表东谈主：邹保威
客服电话：95118/4000888816
公司网站：kenterui.jd.com
（98）称呼：北京格上富信基金销售有限公司
注册地址：北京市向阳区东三环北路19号楼701内09室
办公地址：北京市向阳区东三环北路19号楼701内09室
法定代表东谈主：肖伟
客服电话：400-066-8586
公司网址：www.gesafe.com（102）称呼：上海利得基金销售有限公司
注册地址：上海市宝山区蕴川路5475号1033室
办公地址：上海市虹口区东大名路1098号浦江国际金融广场53楼
法定代表东谈主：李兴春
客服电话：4009217755
公司网址：www.leadfund.com.cn
（99）称呼：济安钞票（北京）基金销售有限公司
注册地址：北京市向阳区太阳宫中路16号院1号楼3层307
办公地址：北京市向阳区太阳宫中路16号院1号楼3层307
法定代表东谈主：杨健
客服电话：400-673-7010
公司网址：www.jianfortune.com
（100）称呼：宜信普泽（北京）基金销售有限公司
注册地址：北京市向阳区开国路88号9号楼15层1809
办公地址：北京市向阳区开国路88号楼soho当代城C座18层1809
法定代表东谈主：汤蕾
客服电话：400-6099-200
公司网址：www.puzefund.com
（101）称呼：阳光东谈主寿保障股份有限公司
注册地址：海南省三亚市迎宾路360-1号三亚阳光金融广场16层
办公地址：北京市向阳区向阳门外大街乙12号院1号昆泰国际大厦12层
法定代表东谈主：李科
客服电话：95510
公司网址：http://fund.sinosig.com/
（102）称呼：江苏汇林保大基金销售有限公司
注册地址：南京市高淳区经济开发区古檀正途47号
办公地址：南京市饱读楼区中山北路2号绿地紫峰大厦2005室
法定代表东谈主：吴言林
客服电话：025-66046166
公司网址：www.huilinbd.com
（103）称呼：上海挖财基金销售有限公司
注册地址:中国(上海）摆脱贸易考验区杨高南路799号5楼01、02、03室
办公地址:中国(上海）摆脱贸易考验区杨高南路799号5楼01、02、03室
法定代表东谈主：方磊
客服电话：400-711-8718
公司网址：www.wacaijijin.com
（104）称呼：万家钞票基金销售（天津）有限公司
注册地址：天津自贸区（中心商务区）迎宾正途1988号滨海浙商大厦公寓2-
办公地址：北京市西城区丰盛巷子28号太平洋保障大厦A座5层
法定代表东谈主：戴晓云
客服电话：010-59013825
公司网址：www.wanjiawealth.com
（105）称呼：北京度小满基金销售有限公司
注册地址：北京市海淀区西北旺东路10号院西区4号楼1层103室
办公地址: 北京市海淀区西北旺东路10号院西区4号楼
法定代表东谈主：盛超
客服电话：95055-4
公司网址：www.duxiaomanfund.com
（106）称呼：嘉实钞票管束有限公司
注册地址：上海市浦东新区世纪正途8号上海国金中心办公楼二期53层5312-15
单元
办公地址：北京市向阳区开国路91号金地中心A座6层
法定代表东谈主: 张峰
客服电话：400-021-8850
公司网址：www.harvestwm.cn
（107）称呼：南京苏宁基金销售有限公司
注册地址：江苏省南京市玄武区苏宁正途1-5号
办公地址：江苏省南京市玄武区苏宁正途1-5号
法定代表东谈主：钱燕飞
客服电话：95177
公司网址：www.snjijin.com
（108）称呼：上海攀赢基金销售有限公司
注册地址：上海市闸北区广中西路1207号306室
办公地址：上海市浦东新区陆家嘴银城中路488号太平金融大厦603室
法定代表东谈主：郑新林
客服电话：021-68889082
公司网址：http://www.pytz.cn/
（109）称呼：腾安基金销售（深圳）有限公司
注册地址：深圳市前海深港配合区前湾一谈1号A栋201室（入驻深圳市前海商
务文牍有限公司）
办公地址：深圳市南山区海天二路33号腾讯滨海大厦15楼
法定代表东谈主：谭广锋
客服电话：95017（拨通明转1转8）
公司网址：www.tenganxinxi.com
（110）称呼：和耕传承基金销售有限公司
注册地址：河南自贸考验区郑州片区(郑东)东风南路东康宁街北6号楼503
办公地址：河南自贸考验区郑州片区(郑东)东风南路东康宁街北6号楼503
法定代表东谈主：温丽燕
客服电话：400—0555—671
公司网址：www.hgccpb.com
（111）称呼：泰信钞票基金销售有限公司
注册地址：北京市向阳区开国路甲92号-4至24层内10层1012
办公地址：北京市向阳区开国路乙118号10层1206
法定代表东谈主：彭浩
客服电话：400-004-8821
公司网址：www.taixincf.com
（112)）称呼：北京创金启富基金销售有限公司
注册地址：北京市西城区白纸坊东街2号院6号楼712室
办公地址：北京市西城区白纸坊东街2号经济日报社A座
法定代表东谈主：梁蓉
客服电话：010-66154828
公司网址：corp.5irich.com
（113）称呼：博时钞票基金销售有限公司
注册地址：深圳市福田区莲花街谈福新社区益田路5999号基金大厦19层
法定代表东谈主：王德英
客服电话：400-610-5568
公司网址：www.boserawealth.com
（114）称呼：上海中原钞票投资管束有限公司
注册地址：上海市虹口区东大名路687号1幢2楼268室
办公地址（公司地址）：北京市西城区金融大街33号通泰大厦B座8层
法定代表东谈主：毛淮平
客户服务电话：400-817-5666
中原钞票网址：www.amcfortune.com
（115）称呼：上海中欧钞票基金销售有限公司
注册地址：中国（上海）摆脱贸易考验区陆家嘴环路479号1008-1室
办公地址：中国（上海）摆脱贸易考验区陆家嘴环路479号1008-1室
法定代表东谈主：许欣
客服电话：400-100-2666
公司网址：www.zocaifu.com
（116）称呼：东方钞票证券股份有限公司
注册地址：西藏自治区拉萨市柳梧新区国际总部城10栋楼
办公地址：上海市徐汇区宛平南路88号东方钞票大厦
法定代表东谈主：龚德雄
客服电话：95357
公司网址：http://www.18.cn
（117）称呼：奕丰基金销售有限公司
注册地址：深圳市前海深港配合区前湾一谈1号A栋201室（入驻深圳市前海商
务文牍有限公司）
办公地址：深圳市南山区海德三谈航天科技广场A座17楼1704室
法定代表东谈主：TEO WEE HOWE
客服电话：400-684-0500
公司网址：www.ifastps.com.cn
（118）称呼：玄元保障代理有限公司
注册地址：中国（上海）摆脱贸易考验区张杨路707号1105室
办公地址：中国（上海）摆脱贸易考验区张杨路707号1105室
法定代表东谈主：马永谙
客服电话：400-080-8208
公司网址：www.licaimofang.cn
（二）注册登记机构
称呼：宏利基金管束有限公司
住所：北京市向阳区诚笃路23号楼中国东谈主寿金融中心6层02-07单元
办公地址：北京市向阳区诚笃路23号楼中国东谈主寿金融中心6层02-07单元
法定代表东谈主：DING WEN CONG（丁闻聪）
接洽东谈主：石楠
接洽电话：010-66577769
传真：010-66577750
（三）讼师事务所
称呼：上海源泰讼师事务所
注册地址：上海市浦东新区浦东南路256号中原银行大厦14楼
负责东谈主：廖海
电话：（021）51150298
传真：（021）51150398
承办讼师：梁丽金、刘佳
（四）司帐师事务所
称呼：容诚司帐师事务所（特殊普通合伙）
注册地址：北京市西城区阜成门外大街22号1幢10层1001-1至 1001-26
办公地址：北京市西城区阜成门外大街22号1幢10层1001-1至 1001-26
电话：010-66001391
传真：010-66001391
推行事务合伙东谈主：肖厚发、刘维
承办司帐师：曹阳、姜爱悦
接洽东谈主：曹阳
六、基金的召募与基金合同成效
（一）本基金依据《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、《信息表现办法》、
基金合同偏激他接洽章程召募。本基金召募苦求已获中国证监会证监许可『2004』
（二）基金类型、运作方式及存续期
本基金类型：搀杂型
本基金运作方式：契约型灵通式
本基金存续期：不如期
（三）经普华永谈中天司帐师事务所（特殊普通合伙）验资，本次召募的灵验
认购户数为19，086户，净销售金额为东谈主民币2，016，372，878.75元，折合基金份
额2，016，372，878.75份；召募资金在基金合同成效前产生的利息共计东谈主民币661，
行股份有限公司开立的基金托管专户。
（四）基金合同的成效
根据接洽章程，本基金舒服《基金合同》成效条件，《基金合同》于2004年7月
（五）基金存续期内基金份额持有东谈主数目
基金合同成效后的存续期内，基金份额持有东谈主数目不悦200东谈主或者基金资产净
值低于5000万元，基金管束东谈主应当实时叙述中国证监会；基金份额持有东谈主数目连气儿
理东谈主应当实时向中国证监会说明出现上述情况的原因并忽视管束决议。
法律法例另有章程时，从其章程。
七、基金份额的申购、赎回和基金间调换
（一）申购和赎回的形式
其他方式办理基金的申购和赎回。
（二）申购和赎回的办理时期
本基金灵通日为投资者办理基金申购、赎回等业务的职业日。
本基金合同成效以后，若出现新的证券交易商场、证券交易所交易时期变更或
其他特殊情况，基金管束东谈主将视情况对前述灵通日进行相应的养息并公告。
本基金自2004年7月21日起启动办理申购。具体业务办理时期已在申购公告中
章程。
本基金自2004年9月9日起启动办理日常赎回业务。具体业务办理时期已在赎回
公告中章程。
（三）申购和赎回的原则
净值为基准进行商量。
额苦求。
更上述原则时，基金管束东谈主必须最迟在新国法实施日前两日在中国证监会指定媒介
上刊登公告。
（四）申购、赎回的步骤
申购、赎回的证实与文书：T日提交的灵验苦求，本基金注册登记机构在T+1日
内为投资者对该交易的灵验性进行证实，投资者可在T+2日到销售网点柜台或以销
售机构章程的其他方式查询苦求申购与赎回的证实情况。
回苦求证实后，赎回款项在T+7日内支付。在发生展期支付的情形时，款项和份额
的支付办法参照本基金合同的接洽条件处理。
遇特殊情况，不错适合蔓延商量或公告，并报中国证监会备案。
账户单笔初次申购最低金额为10万元（含申购费），追加申购最低金额为1000元
（含申购费）；已在本公司有认购本基金记录的，不受初次申购最低金额的限制，
但受追加申购最低金额的限制。通过本公司网上直销进行申购本基金，单个基金账
户单笔最低申购金额为1元（含申购费），单笔交易上限及单日累计交易上限请参照
网上直销接洽说明。通过代销机构申购本基金，单个基金账户单笔申购最低金额为
定的前提下，可根据自身的接洽情况设定本基金的申购金额下限，投资者在办理申
购业务时，需遵命对应销售机构的章程。
投资者当期分拨的本基金收益转购本基金份额时不受最低申购金额的限制。基
金申购份额计量单元为份基金份额，基金份额份数保留到少许点后两位，少许点后
两位以后的部分四舍五入，舍去部分归基金资产。
投资东谈主赎回时按份额赎回基金，基金份额持有东谈主可苦求将其持有的部分或全部
基金份额赎回。本基金单笔赎回最低份数为1份；赎回金额计量单元为东谈主民币元，
赎回金额保留到少许点后两位，少许点后两位以后的部分四舍五入，舍去部分归基
金资产。当持有东谈主办有某类基金份额低于1份时，基金管束东谈主有权要求将该基金持
有东谈主办有的该类基金份额全部赎回。
基金管束东谈主可根据商场情况养息申购与赎回的接洽数额限制，养息结果必须至
少提前两日内在指定媒介上公告。
当接受申购苦求对存量基金份额持有东谈主利益组成潜在紧要不利影响时，基金管
理东谈主应当采选设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、断绝大额
申购、暂停基金申购等措施，切实保护存量基金份额持有东谈主的正当权益。基金管束
东谈主基于投资运作与风险欺压的需要，可采选上述措施对基金界限赐与欺压，具体请
参见接洽公告。
（五）申购、赎回的用度
本基金A类基金份额的申购用度由基金份额持有东谈主承担，不列入基金财产，用
于基金的商场推行、销售、注册登记等各项用度；本基金C类份额不收取申购用度。
本基金A类基金份额的申购用度接纳前端收费表情，申购费率具体如下表所示：
本基金A类基金份额对通过直销中心申购的待业金客户与除此之外的其他投资
者实施别离的申购费率。
待业金客户包括基本养老基金与照章成立的养老策划筹集的资金偏激投资运营
收益形成的补充养老基金等，具体包括：1、世界社会保障基金；2、不错投资基金
的地点社会保障基金；3、企业年金单依然营以及蚁集策划；4、企业年金理事会委
托的特定客户资产管束策划；5、企业年金待业金居品；6、事业年金策划；7、养
老想法基金；8、个东谈主税收递延型交易养老保障等居品。如将来出现经养老基金监
管部门认同的新的养老基金类型，基金管束东谈主可在招募说明书更新时或发布临时公
告将其纳入待业金客户范围，并按章程向中国证监会备案。非待业金客户指除养老
金客户外的其他投资者。
（1）通过基金管束东谈主的直销中心申购本基金A类基金份额的待业金客户申购费
率见下表：
申购金额（M） 申购费率
MM≥1000 万 每笔 1000 元
（2）本基金A类基金份额其他投资者（非待业金客户）申购费率如下表：
申购金额（M） 申购费率
MM≥1000 万 每笔 1000 元
注：网上直销等优惠申购费率请见公司网站（www.manulifefund.com.cn）和已
发布的接洽公告。本基金C类基金份额不收取申购用度，但收取销售服务费。C类基
金份额的销售服务费年费率为0.40%。
基金管束东谈主可在法律法例允许的情况下，根据商场情况制定促销策划，在基金
促销行动期间，基金管束东谈主不错对促销行动范围内的投资者调低基金申购费率。
基金管束东谈主于2017年1月19日发布《对于养息旗下灵通式证券投资基金申(认)
购（含如期定额投资）金额下限的公告》，文告自2017年1月23日起，投资者申购本
基金，初次申购最低金额养息为1元，非常部分不设最低极差限制；追加申购金额
为1元，
大财配资非常部分不设最初级差限制。销售机构在不低于上述章程的前提下，可根
据自身的接洽情况设定本基金的申购金额下限，投资者在办理申购业务时，需遵命
对应销售机构的章程。
自2018年3月31日起，A类基金份额赎回费率如下：
连气儿持有期限（日期日） 适用的赎回费率
说明：①认购期持有期限肇端日为基金合同成效日；申购期持有期限肇端日为
基金申购的注册登记日。持有期限的截止日为基金赎回的注册登记日的前一日。
②投资东谈主对A类基金份额连气儿持有期限非常365天，赎回费率为0.25%；连气儿持
有期限非常730天，赎回费率为零。
③自2018年3月31日起，相持续持有期少于7日的投资者收取不低于1.5%的赎回
费，并将上述赎回费全额计入基金资产，相持续持有期不少于7日的A类基金份额投
资者收取的赎回费，将赎回费的25％划归基金资产。
C类基金份额赎回费率如下：
连气儿持有期限（日期
赎回费率 计入基金资产比例
日）
C 类赎回费率
当发生大额申购或赎回情形时，按照法律法例及监管要求，在履行适合步骤后，
基金管束东谈主不错接纳舞动订价机制，以确保基金估值的公谈性。
（六）申购份额和赎回金额的商量方式
申购的灵验份额为按实践证实的申购金额在扣除申购用度后，以苦求当日各种
基金份额的基金份额净值为基准商量。
（1）A类基金份额的申购：
净申购金额＝申购金额／（1＋申购费率）
申购用度＝申购金额－净申购金额
申购份额＝净申购金额／申购当日A类基金份额的基金份额净值
净申购金额＝申购金额－固定用度
申购用度＝固定用度
申购份额＝净申购金额／申购当日A类基金份额的基金份额净值
（2）C类基金份额的申购
申购份额＝申购金额／申购当日C类基金份额的基金份额净值
上述商量结果均保留到少许点后两位，少许点后两位以后的部分四舍五入，由
此产生的收益或损失由基金财产承担。
赎回金额为按实践证实的灵验赎回份额乘以当日该类基金份额的基金份额净值
减去赎回用度，赎回金额单元为元，赎回金额保留到少许点后两位，少许点后两位
以后的部分四舍五入，舍去部分归基金资产。
赎回用度=（赎回份额×该类基金份额的基金份额净值）×赎回费率
赎回金额=（赎回份额×该类基金份额的基金份额净值）－赎回用度
各种基金份额的基金份额净值即是当日该类别基金资产净值除以该类别基金总
份额。
（七）申购和赎回的注册登记
投资者申购基金告成后，基金注册登记东谈主在T+1日为投资者登记权益，投资者
在T+2日（含该日）后有权赎回该部分基金份额。投资者赎回告成后，基金注册登
记机构在T+1日为投资者扣除权益。
（八）断绝或暂停接受申购的情形与处理
请：
（1）不可抗力；
（2）证券交易所交易时期非每每停市或其他情形，导致基金管束东谈主无法商量
当日基金资产净值；
（3）基金管束东谈主以为商场衰败合适的投资契机，陆续接受申购可能对已有的
基金份额持有东谈主利益产生毁伤；
（4）基金管束东谈主以为会严重毁伤已有基金份额持有东谈主利益的其他申购；
（5）当前一估值日基金资产净值50%以上的资产出现无可参考的活跃商场价钱
且接纳估值时间仍导致公允价值存在紧要不笃定性时，经与基金托管东谈主协商证实后，
基金管束东谈主应当暂停接受基金申购苦求；
（6）基金管束东谈主接受某笔或者某些申购苦求有可能导致单一投资者持有基金
份额的比例达到或者非常50%，或者变相狡饰50%集合度的情形时；
（7）法律、法例、规章章程或中国证监会认定的其他情形。
发生下列情形之一时，基金管束东谈主可断绝或暂停接受基金投资者的赎回苦求：
（1）不可抗力；
（2）证券交易所交易时期非每每停市或其他情形，导致基金管束东谈主无法商量
当日基金资产净值；
（3）连气儿两个灵通日发生大都赎回；
（4）当前一估值日基金资产净值50%以上的资产出现无可参考的活跃商场价钱
且接纳估值时间仍导致公允价值存在紧要不笃定性时，经与基金托管东谈主协商证实后，
基金管束东谈主应当降速支付赎回款项或暂停接受基金赎回苦求；
（5）法律、法例、规章章程或中国证监会认定的其他情形。
发生上述情形时，基金管束东谈主应在当日向中国证监会叙述，已证实的赎回苦求，
基金管束东谈主将足额按时支付；如暂时不成足额支付，可支付部分按单个账户苦求量
占苦求总量的比例分拨给赎回苦求东谈主，未支付部分可展期支付，在后续灵通日赐与
支付，但不得非常每每支付时期20个职业日。
发生基金合同或招募说明书中未予载明的事项，但基金管束东谈主有高洁原理以为
需要暂停基金赎回，应当报中国证监会批准；经批准后，基金管束东谈主应当立即在指
定媒介上刊登暂停赎回公告。在暂停赎回的情况摒除时，基金管束东谈主应实时规复赎
回业务的办理。
（九）大都赎回的情形及处理
基金单个灵通日，本基金净赎回苦求份额总和（包括基金间调换导致本基金减
少的份额）扣除申购份额和其他基金调换为本基金份额后的总余额非常上一日该基
金总份额的10%时，即以为发生了大都赎回。
（1）全额赎回和基金间调换：当基金管束东谈主以为有才智兑付投资者的赎回和
基金间调换时，按每每赎回和基金间调换步骤推行。
（2）顺延赎回和基金间调换：大都赎回苦求发生时，基金管束东谈主在当日接受
赎回和基金间调换比例不低于本基金总份额的10％的前提下，不错对其余赎回苦求
展期办理，基金间调换不成苦求展期办理。对于当日的赎回和基金间调换苦求，应
当按单个账户赎回和基金间调换苦求量占赎回和基金间调换苦求总量的比例，笃定
当日受理的赎回和基金间调换份额；未受理赎回部分可蔓延至下一个灵通日办理，
但投资者可在苦求赎回时采纳将当日未获受理部分赐与打消。转入下一灵通日的赎
回苦求不享有赎回优先权，并将以该下一个灵通日该类基金份额的单元净值为基准
商量赎回金额，依此类推，直到全部赎回为止。发生大都赎回和基金间调换并展期
支付时，基金管束东谈主将通过邮寄、传真或者《基金合同》、《招募说明书》章程的其
他方式、在章程的时期内文书基金投资东谈主，说明接洽处理方法。在两日内在指定媒
介上公告，文书投资者，并说明接洽处理方法；文书和公告的时期最长不得非常三
个证券交易所交易日。
（3）基金连气儿两个灵通日以上发生大都赎回和基金间调换，如基金管束东谈主认
为有必要，可暂停接受赎回和基金间调换苦求；已经证实的赎回和基金间调换苦求
不错展期支付赎回款项，但不得非常每每支付时期后的20个职业日，并应当在中国
证监会指定的信息表现媒体上公告。
（4）若基金发生大都赎回的，在单个基金份额持有东谈主非常基金总份额20%以上
的赎回苦求情形下，按以下两种情形处理：
①当基金管束东谈主以为有才智支付投资东谈主的全部赎回苦求时，基金管束东谈主不错全
部赎回；
②当基金管束东谈主以为支付投资东谈主的赎回苦求有贫乏或以为因支付投资东谈主的赎回
苦求而进行的财产变现可能会对基金资产净值变成较大波动时，基金管束东谈主不错延
期办理赎回苦求，具体措施如下，
a.对单个投资者非常基金总份额20%以上的赎回苦求和未非常基金总份额20%的
赎回苦求分开设定当日赎回证实比例，前者设定的赎回证实比例不高于对后者设定
的赎回证实比例；
b.对于未能赎回部分，投资东谈主在提交赎回苦求时不错采纳展期赎回或取消赎回。
采纳展期赎回的，将自动转入下一个灵通日陆续赎回，直到全部赎回为止；采纳取
消赎回的，当日未获受理的部分赎回苦求将被破除。展期的赎回苦求与下一灵通日
赎回苦求一并处理，无优先权并以下一灵通日该类基金份额净值为基础商量赎回金
额，依此类推，直到全部赎回为止。如投资东谈主在提交赎回苦求时未作明确采纳，投
资东谈主未能赎回部分作自动展期赎回处理。部分展期赎回不受单笔赎回最低份额的限
制。
（十）暂停申购、赎回或基金间调换的公告和再行灵通申购、赎回或基金间转
换的公告
发生上述暂停申购、赎回或基金间调换情况的，基金管束东谈主应在规如期限内在
指定媒介上刊登暂停公告；
如果发生暂停的时期为一天，第二个职业日基金管束东谈主应在中国证监会指定媒
介上刊登基金再行灵通申购、赎回或基金间调换公告并公布最近1个灵通日各种基
金份额的基金份额净值。
如果发生暂停的时期非常一天但少于两周，暂停收尾基金再行灵通申购、赎回
或基金间调换时，基金管束东谈主应提前1个职业日在中国证监会指定媒介上刊登基金
再行灵通申购、赎回或基金间调换公告，并在再行灵通申购、赎回或基金间调换日
公告最近1个职业日各种基金份额的基金份额净值。
如果发生暂停的时期非常两周，暂停期间，基金管束东谈主应每两周到少重叠刊登
暂停公告一次；当连气儿暂停时期非常两个月时，可将重叠刊登暂停公告的频率养息
为每月一次。暂停收尾基金再行灵通申购、赎回或基金间调换时，基金管束东谈主应提
前3个职业日在中国证监会指定媒介上连气儿刊登基金再行灵通申购、赎回或基金间
调换公告并在再行灵通申购、赎回或基金间调换日公告最近一个灵通日各种基金份
额的基金份额净值。
（十一）基金调换
基金管束东谈主不错根据接洽法律法例以及本基金合同的章程决定开办本基金与基
金管束东谈主管束的、且由吞并注册登记机构办理登记结算的其他基金之间的调换业务，
基金调换不错收取一定的调换费。
本基金已于2004年9月9日起灵通基金调换业务，具体实施办法详见接洽公告。
（十二）如期定额投资策划
如期定额申购业务是指投资者可通过本基金管束东谈主指定的销售机构提交苦求，
商定每期扣款时期、扣款金额，由指定的销售于每次商定扣款日在投资者指定的资
金账户自动完成扣款，并提交基金申购苦求的一种弥远投资方式。
本基金已于2004年9月27日起启动接受如期定额投资业务。具体实施方法详见
接洽公告。
根据2017年1月19日发布《对于养息旗下灵通式证券投资基金申（认）购（含
如期定额投资）金额下限的公告》，自2017年1月23日起，投资者如期定额申购本基
金，初次如期定额申购最低金额养息为1元，非常部分不设最初级差限制；追加定
期定额申购最低金额为1元，非常部分不设最初级差限制。销售机构在不低于上述
章程的前提下，可根据自身的接洽情况设定本基金如期定额申购金额下限，投资者
在办理如期定额申购业务时，需遵命对应销售机构的章程。
八、基金的投资
（一）投资想法
追求成本的弥远持续升值，为投资者寻求高于功绩比拟基准的投资呈报。
（二）功绩比拟基准
本基金功绩比拟基准=70％×中证A500指数收益率+30%×中债国债总指数（财
富）
（三）投资范围
基金的投资范围为具有细腻流动性的金融器具，包括国内照章刊行上市的股票
（包括存托凭证）、债券，以及法律、法例或中国证监会允许基金投资的其他金融
器具。《证券投资基金法》实施后，在接洽法例允许的前提下，基金股票投资范围
最高不错达到基金资产净值的100%。
（四）投资理念
投资于具有国际和国内竞争力比拟上风和弥远升值后劲的行业和企业，共享中
国经济弥远增长的效果。
（五）投资策略
模仿国外闇练商场的投资管束历程，接纳“从上至下”资产配置和行业类别与
行业配置，“从下到上”精选股票的投资策略，主要投资于具有国际和国内竞争力
比拟上风和弥远升值后劲的行业和企业的股票。
资产配置和行业类别与行业配置，主要接纳“从上至下”的投资策略：（1）投
资决策委员会根据MVPS模子，联结宏不雅和行业分析，笃定投资组合股产配置比例；
（2）根据行业特色和商场景况，笃定行业类别与行业配置比例。
精选个股主要接纳“从下到上”的投资策略包括：（1）以流动性目的筛选股票。
（2）对筛选后的股票进行定量分析和评分筛选。（3）以定性的股票评级系统全面
检会公司股票的将来发展。本基金投资存托凭证的策略依照上述境内上市交易的股
票投资策略推行。
在债券投资方面，基金管束东谈主将依据商场利率的预期变化或不同债券收益弧线
的变化，利用利率期限结构各异，权衡到期收益率与商场流动性，采纳妥当的债券，
构建和养息债券组合，在追求投资收益的同期兼顾债券资产的流动性和安全性。
（六）投资限制
中现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。
过该证券的10％；
如期灵通基金）持有一家上市公司刊行的可流畅股票，不得非常该上市公司可流畅
股票的15%；本基金管束东谈主管束的全部投资组合持有一家上市公司刊行的可流畅股
票，不得非常该上市公司可流畅股票的30%；
因证券商场波动、上市公司股票停牌、基金界限变动等基金管束东谈主之外的因素致使
基金不妥当本条所章程比例限制的，基金管束东谈主不得主动新增流动性受限资产的投
资；
展逆回购交易的，可接受质押品的天赋要求应当与基金合同商定的投资范围保持一
致；
股票合并商量；
基金于成立之日起六个月内，在每每情况下应达到上述比例限制。除上述第6、
基金管束东谈主在合理的期限内进行养息，以使投资组合妥当上述章程。接洽法律、法
规、规章或监管部门对上述比例另有章程时，从其章程。
（七）遮盖行动
基金遮盖从事下列行动：
证券；
（八）基金管束东谈主代表本基金欺骗鼓励权利的处理原则和方法
基金管束东谈主将按照国度接洽章程代表基金安适欺骗鼓励权利，保护基金份额持
有东谈主的利益。基金管束东谈主在代表基金欺骗鼓励或债权东谈主权利时应盲从以下原则：
（九）风险收益特征
基金的投资想法和投资范围决定了本基金属于风险较高的证券投资基金。
（十）基金的投资组合叙述
基金管束东谈主的董事会及董事保证本叙述所载贵府不存在乌有纪录、误导性述说
或紧要遗漏，并对其内容的真确性、准确性和竣工性承担个别及连带职责。
本基金的托管东谈主中国银行股份有限公司根据本基金合同的章程，已于2024年7
月25日复核了本投资组合叙述的内容。
本投资组合叙述所载数据截止2024年6月30日，本叙述中所列财务数据未经审
计。
占基金总资产
序号 技俩 金额（元）
的比例（%）
其中：股票 502，841，487.49 76.73
其中：债券 - -
资产救助证券 - -
其中：买断式回购的买入返售金融资
- -
产
占基金资产净值比
代码 行业类别 公允价值（元）
例(%)
A 农、林、牧、渔业 - -
B 采矿业 597，843.00 0.09
C 制造业 440，732，416.99 67.63
电力、热力、燃气及水坐褥和
D
供应业 4，029，730.00 0.62
E 建筑业 3，907，200.00 0.60
F 批发和零卖业 2，472，480.00 0.38
G 交通输送、仓储和邮政业 5，064，609.60 0.78
H 住宿和餐饮业 - -
信息传输、软件和信息时间服
I
务业 19，661，713.90 3.02
J 金融业 11，741，446.00 1.80
K 房地产业 - -
L 租出和商务服务业 - -
M 科学研究和时间服务业 14，634，048.00 2.25
N 水利、环境和众人设施管束业 - -
O 住户服务、修理和其他服务业 - -
P 教授 - -
Q 卫生和社会职业 - -
R 文化、体育和文娱业 - -
S 空洞 - -
总共 502，841，487.49 77.16
本基金本叙述期末未持有港股通股票。
占基金资产净
序号 股票代码 股票称呼 数目（股） 公允价值（元）
值比例（％）
本基金本叙述期末未持有债券投资。
本基金本叙述期末未持有债券投资。
投资明细
本基金本叙述期末未持有资产救助证券。
细
本基金本叙述期末未持有贵金属。
本基金本叙述期末未持有权证。
本基金本叙述期末无股指期货持仓和损益明细。
在叙述期内，本基金未投资于股指期货。该策略妥当基金合同的章程。
在叙述期内，本基金未投资于国债期货。该策略妥当基金合同的章程。
本基金本叙述期末无国债期货持仓和损益明细。
本基金本叙述期莫得投资国债期货。
或在叙述编制日前一年内受到公开责怪、处罚的情形
本基金投资的前十名证券的刊行主体中，江苏雅克科技股份有限公司于2023年
日曾受到浙江证监局公开处罚。
本基金对上述主体刊行的接洽证券的投资决策步骤妥当接洽法律法例及基金合
同的要求。除上述主体外，本基金投资的其他前十名证券的刊行主体本期莫得出现
被监管部门立案走访，或在叙述编制日前一年内受到公开责怪、处罚的情形。
基金投资的前十名股票均未超出基金合同章程的备选股票库。
序号 称呼 金额（元）
本基金本叙述期末未持有处于转股期的可调换债券。
本基金本叙述期末前十名股票中未存在流畅受限情况。
由于四舍五入的原因，分项之和与总共项之间可能存在尾差。
九、基金的功绩
基金管束东谈主依照恪尽责守、憨厚信用、严慎死力的原则管束和运用基金财产，
但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往功绩并不代表其将来发达。
投资有风险，投资者在作念出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
本基金A类份额合同成效日为2004年7月9日，C类份额合同成效日为2022年6月
的比拟如下表所示：
宏利行业精选搀杂A
功绩比拟
净值增
净值增长 功绩比拟基 基准收益
阶段 长率标 ①-③ ②-④
率① 准收益率③ 率轨范差
准差②
④
-1.12% 0.62% -7.38% 0.84% 6.26% -0.22%
-48.44% 2.02% -48.28% 2.07% -0.16% -0.05%
-23.99% 1.16% -18.12% 0.91% -5.87% 0.25%
-30.12% 1.78% -9.44% 1.01% -20.68% 0.77%
-25.38% 1.38% -17.42% 0.92% -7.96% 0.46%
-14.51% 1.32% -13.93% 0.90% -0.58% 0.42%
-5.95% 0.78% -6.93% 0.55% 0.98% 0.23%
-5.60% 1.21% 1.64% 0.67% -7.24% 0.54%
基金合同成效以来
至 2024.6.30
宏利行业精选搀杂C
功绩比拟
净值增
净值增长 功绩比拟基 基准收益
阶段 长率标 ①-③ ②-④
率① 准收益率③ 率轨范差
准差②
④
-6.33% 0.78% -6.93% 0.55% 0.60% 0.23%
-5.80% 1.21% 1.64% 0.67% -7.44% 0.54%
基金合同成效以来
-11.65% 0.99% -8.95% 0.64% -2.70% 0.35%
至 2024.6.30
注：本基金原功绩比拟基准：70％×富时中国A600指数收益率＋30%×中债国
债总指数（钞票）。自2025年6月20日起，本基金的功绩比拟基准变更为：70％×中
证A500指数收益率＋30%×中债国债总指数（钞票）。
中证A500指数从各行业登第市值较大、流动性较好的500只证券算作指数样本，
以响应各行业最具代表性上市公司证券的举座发达。
中债国债总指数（钞票）是中央国债登记结算有限职责公司推出的中国国债总
指数，该指数系基于全商场角度编制的指数，价钱登第上更侧重于世界银行间债券
商场，选样凡俗，
外汇跟单全面而精细响应债券商场变动。
史走势对比图（2004年7月9日-2024年6月30日）
宏利行业精选搀杂A
宏利行业精选搀杂C
注：本基金A类份额成立于2004年7月9日，C类份额成立于2022年6月10日。本
基金在建仓期收尾时及截止叙述期末各项投资比例已达到基金合同章程的比例要求。
十、基金的财产
（一）基金财产总值
本基金财产总值是指本基金购买各种有价证券、银行入款本息和基金应收的申
购基金款以偏激他投资形成的价值的总和。
（二）基金财产净值
基金财产净值是指基金财产总值减去欠债后的价值。
（三）基金财产的帐户
基金托管东谈主代表本基金，以托管东谈主和本基金联名的方式开立证券帐户，以本基
金口头在托管银行开立银行入款帐户并报中国证监会备案。基金托管东谈主以自身口头
在中国证券登记结算有限职责公司开立结算备付金账户，用于办理基金托管东谈主所托
管的包括本基金在内的全部基金在证券交易所进行证券投资所波及的资金结算业务。
本基金帐户与基金管束东谈主、基金托管东谈主、基金销售代理东谈主、注册登记东谈主自有资产帐
户以偏激他基金财产帐户相安适。
（四）基金财产的刑事职责
基金财产安适于基金管束东谈主、基金托管东谈主的固有财产。基金管束东谈主、基金托管
东谈主不得将基金财产归入其固有财产。
基金管束东谈主、基金托管东谈主因基金财产的管束、运用或者其他情形而取得的财产
和收益，归入基金财产。
基金管束东谈主、基金托管东谈主因照章结果、被照章破除或者被照章宣告歇业等原因
进行清理的，基金财产不属于其清迎接产。
基金财产的债权，不得与基金管束东谈主、基金托管东谈主固有财产的债务相抵销；不
同基金财产的债权债务，不得互相抵销。
非因基金财产自己承担的债务，不得对基金财产强制推行。
除依据法律法例、基金合同偏激他接洽章程刑事职责外，基金财产不得被刑事职责。
十一、基金资产的估值
（一）估值目的
基金估值的目的是为了准确、真确地响应基金接洽金融资产和金融欠债的公允
价值。灵通式基金份额申购、赎回价钱应按基金估值后笃定的基金份额净值商量。
（二）估值日
本基金合同成效后，每个交易日对基金财产进行估值。
（三）估值对象
基金所持有的金融资产和金融欠债。
（四）估值方法
（1）上市流畅股票的估值
上市流畅股票按估值日其所在证券交易所的收盘价估值；估值日无交易的，且
最近交易日后经济环境未发生紧要变化，以最近交易日的收盘价估值；如最近交易
日后经济环境发生了紧要变化的，可参考相似投资品种的现行市价及紧要变化因素，
养息最近交易市价，笃定公允价钱。
（2）未上市股票的估值
送股、转增股、配股和公开增发新股等刊行未上市的股票，按估值日在交易所
挂牌的吞并股票的收盘价估值；估值日无交易的，且最近交易日后经济环境未发生
紧要变化，以最近交易日的收盘价估值；如最近交易日后经济环境发生了紧要变化
的，可参考相似投资品种的现行市价及紧要变化因素，养息最近交易市价，笃定公
允价钱。
初次刊行未上市的股票，接纳估值时间笃定公允价值，在估值时间难以可靠计
量的情况下，按成本估值。
（3）有明确锁如期股票的估值
初次公开刊行有明确锁如期的股票，吞并股票在交易所上市后，按交易所上市
的吞并股票的收盘价估值；非公开刊行且处于明确锁如期的股票，按监管机构或行
业协会的接洽章程笃定公允价值。
（1）在交易所商场上市交易或挂牌转让的固定收益品种（另有章程的除外），
登第第三方估值机构提供的相应品种当日的估值净价估值。
（2）交易所上市交易的可调换债券，登第逐日收盘价算作估值全价；
（3）对在交易所商场挂牌转让的资产救助证券和私募证券，估值日不存在活
跃商场时接纳估值时间笃定其公允价值进行估值。如成本梗概近似体现公允价值，
应持续评估上述作念法的适合性，并在情况发生变调时作念出适合养息。
（4）初次公开刊行未上市的债券，接纳估值时间笃定公允价值，在估值时间
难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；
（5）对在交易所商场刊行未上市或未挂牌转让的债券，对存在活跃商场的情
况下，应以活跃商场上未经养息的报价算作计量日的公允价值进行估值；对于活跃
商场报价未能代表计量日公允价值的情况下，按成本搪塞商场报价进行养息，证实
计量日的公允价值；对于不存在商场行动或商场行动很少的情况下，则接纳估值技
术笃定公允价值。
（6）对世界银行间商场上不含权的固定收益品种，按照第三方估值机构提供
的相应品种当日的估值净价估值。对银行间商场上含权的固定收益品种，按照第三
方估值机构提供的相应品种当日的独一估值净价或保举估值净价估值。对于含投资
东谈主回售权的固定收益品种，回售登记截止日（含当日）后未欺骗回售权的按照长待
偿期所对应的价钱进行估值。对银行间商场未上市，且第三方估值机构未提供估值
价钱的债券，在刊行利率与二级商场利率不存在较着各异，未上市期间商场利率没
有发生大的变动的情况下，按成本估值。
（7）吞并债券同期在两个或两个以上商场交易的，按债券所处的商场分别估
值。
（1）配股权证的估值：
因持有股票而享有的配股权，类同权证处理方式的，接纳估值时间进行估值。
（2）认沽/认购权证的估值：
从持有证实日起到卖出日或行权日止，上市交易的认沽/认购权证按估值日的
收盘价估值，估值日莫得交易的，且最近交易日后经济环境未发生紧要变化，按最
近交易日的收盘价估值；如最近交易日后经济环境发生了紧要变化的，可参考相似
投资品种的现行市价及紧要变化因素，养息最近交易市价，笃定公允价钱。未上市
交易的认沽/认购权证接纳估值时间笃定公允价值，在估值时间难以可靠计量的情
况下，按成本估值；因持有股票而享有的配股权，罢手交易、但未行权的权证，采
用估值时间笃定公允价值。
其他资产按照国度接洽章程或行业商定进行估值。
均应被以为接纳了适合的估值方法。关联词，如果基金管束东谈主有充足的原理以为按上
述方法对基金财产进行估值不成客不雅响应其公允价值的，基金管束东谈主可在空洞磋议
商场成交价、商场报价、流动性、收益率弧线等多种因素的基础上与基金托管东谈主商
定后，按最能响应公允价值的价钱估值。
序后，基金管束东谈主不错接纳舞动订价机制，以确保基金估值的公谈性。
（五）估值步骤
基金日常估值由基金管束东谈主同基金托管东谈主一同进行。各种基金份额净值由基金
管束东谈主完成估值后，将估值结果以书面表谍报给基金托管东谈主，基金托管东谈主按《基金
合同》章程的估值方法、时期、步骤进行复核，基金托管东谈主复核无误后签章复返给
基金管束东谈主，由基金管束东谈主对外公布。月末、年中庸年末估值复核与基金司帐账目
的查对同期进行。
（六）暂停估值的情形
产价值时；
接纳估值时间仍导致公允价值存在紧要不笃定性时，经与基金托管东谈主协商证实后，
基金管束东谈主应当暂停估值；
（七）基金份额净值的证实
用于基金信息表现的基金份额净值由基金管束东谈主负责商量，基金托管东谈主进行复
核。基金管束东谈主应于每个职业日交易收尾后商量当日的各种基金份额净值并发送给
基金托管东谈主。基金托管东谈主对净值商量结果复核证实后发送给基金管束东谈主，由基金管
理东谈主对基金份额净值赐与公布。
各种基金份额净值的商量精准到0.0001元，少许点后第五位四舍五入。国度另
有章程的，从其章程。
（八）估值跋扈的处理
发生差错时，视为该类基金份额净值估值跋扈。
的准确性、实时性。当基金份额净值出现跋扈时，基金管束东谈主应当立即赐与纠正，
并采选合理的措施防患损失进一步扩大；当计价跋扈达到或非常该类基金份额净值
的0.25%时，基金管束东谈主应当报中国证监会备案；当计价跋扈达到或非常该类基金
份额净值的0.5%时，基金管束东谈主应当公告，并同期报中国证监会备案。
（九）特殊情形的处理
所变成的误差不算作基金份额净值跋扈处理。
基金管束东谈主和基金托管东谈主诚然已经采选必要、适合、合理的措施进行查验，但未能
发现跋扈的，由此变成的基金资产估值跋扈，基金管束东谈主和基金托管东谈主不错衔命赔
偿职责。但基金管束东谈主应当积极采选必要的措施摒除由此变成的影响。
十二、基金的收益与分拨
（一）基金收益的组成
因运用本基金资产带来的成本或用度的省俭计入基金收益。
（二）基金净收益
本基金净收益为本基金收益扣除按照国度接洽章程不错在基金收益中扣除的费
用后的余额。
（三）基金收益分拨原则
各基金份额类别对应的可分拨收益将有所不同，本基金吞并基金份额类别内的每份
基金份额享有同瓜分拨权；
配四次；
金红利或将现款红利自动转为对应类别的基金份额进行再投资；若投资东谈主不采纳，
本基金默许的收益分拨方式是现款分成；基金份额持有东谈主可对A类基金份额和C类
基金份额分别采纳不同的分成方式；
日的任一类基金份额净值减去每单元该类基金份额收益分拨金额后不成低于面值；
（四）基金收益分拨决议
本基金收益分拨决议中应载明基金收益的范围、基金净收益、基金收益分拨对
象、分拨原则、分拨时期、分拨数额及比例、分拨方式、支付方式等内容。
（五）基金收益分拨决议的笃定与公告
本基金收益分拨决议由基金管束东谈主拟定、由基金托管东谈主复核后笃定，依照《信
息表现办法》的接洽章程在中国证监会指定媒介上公告。
（六）收益分拨中发生的用度
持有东谈主所获现款红利不及支付前述银行转账等手续用度，注册登记机构自动将基金
持有东谈主的现款红利按红利披发日前一日该类基金份额的的基金份额净值转为相应类
别的基金份额。具体业务国法以公告的收益分拨决议为准。
十三、基金用度与税收
（一）基金运作用度的种类
（二）基金运作用度计提方法、计提轨范和支付方式
基金管束费按基金前一日的资产净值的1.20%的年费率计提，具体商量方法如
下：
H=E×1.20%÷已往天数
H：为逐日应计提的基金管束费；
E：为前一日基金资产净值。
基金管束费逐日商量，逐日累计至每月月底，按月支付，由基金托管东谈主按照基
金管束东谈主划款指示于次月前两个职业日内从基金资产中一次性支付给基金管束东谈主。
若遇法定节沐日、休息日等，支付日期顺延。
基金的基金托管费按基金前一日的资产净值的0.20%的年费率计提，具体商量
方法如下：
H=E×0.20%÷已往天数
H：为逐日应计提的基金托管费；
E：为前一日基金资产净值。
基金托管费逐日商量，逐日累计至每月月底，按月支付，由基金托管东谈主于次月
的前2个职业日内从基金资产中一次性支取。若遇法定节沐日、休息日等，支付日
期顺延。
本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额的销售服务费年费率为
东谈主服务，基金管束东谈主将在基金年度叙述中对该项用度的列支情况作专项说明。
销售服务费按前一日 C 类基金份额基金资产净值的 0.40%年费率计提。销售服
务费的商量方法如下：
H＝E×0.40%÷已往天数
H 为 C 类基金份额逐日应计提的销售服务费
E 为 C 类基金份额前一日基金资产净值
销售服务费逐日商量，逐日累计至每月月底，按月支付。由基金管束东谈主向基金
托管东谈主发送销售服务费划付指示，基金托管东谈主复核后于次月前两个职业日内从基金
财产中划出，经登记机构分别支付给各个基金销售机构。若遇法定节沐日、休息日，
支付日期顺延。
用度实践开销金额支付，列入当期基金用度，由基金托管东谈主按照基金管束东谈主的划款
指示复核后从本基金资产中支付。基金合同成效前的验资费（司帐师费）、讼师费
从基金认购用度中列支，招募说明书、发售公告等信息表现用度根据接洽法律及中
国证监会接洽章程列支。
托管费率或销售服务费率，并报中国证监会核准后公告，无谓召开基金持有东谈主大会
通过。
（三）不列入基金用度的技俩
基金管束东谈主和基金托管东谈主因未履行或未十足履行义务导致的用度开销或本基金
资产的损失，以及处理与基金运作无关的事项发生的用度等不列入基金用度。基金
合同成效之前的讼师费、司帐师费和信息表现用度不得从基金资产中列支。
（四）基金税收
本基金及基金持有东谈主应依据国度接洽章程照章征税。
十四、基金的司帐与审计
（一）基金司帐政策
的司帐核算，按照接洽章程编制基金司帐报表；
以书面方式证实。
（二）基金审计
司帐师对基金年度财务报表进行审计。司帐师事务所偏激注册司帐师与基金发起东谈主、
基金管束东谈主、基金托管东谈主互相安适，并具有从事证券、期货接洽业务经验。
同意。
金托管东谈主（或基金管束东谈主）同意后不错更换。更换司帐师事务所按照《信息表现办
法》的接洽章程在指定媒介上公告。
十五、基金的信息表现
（一）基金信息表现的原则
本基金的信息表现应妥当《基金法》、《信息表现办法》、本基金合同偏激他有
关章程。基金管束东谈主、基金托管东谈主应当在指定报刊中采纳一家报刊表现本基金信息。
基金管束东谈主、基金托管东谈主应当向中国证监会基金电子表现网站报送拟表现的基金信
息，并保证接洽报送信息的真确、准确、竣工、实时。
（二）如期叙述
基金如期叙述由基金管束东谈主按照法律法例和中国证监会颁布的接洽证券投资基
金信息表现内容与格式的接洽文献的章程编制，由基金托管东谈主复核。基金如期叙述
包括年度叙述、中期叙述、季度叙述。
的三个月内公告。基金管束东谈主应将年度叙述登载在指定网站上，并将年度叙述教导
性公告登载在指定报刊上。。
公告。基金管束东谈主应将中期叙述登载在指定网站上，并将中期叙述教导性公告登载
在指定报刊上。
公告，基金管束东谈主应将季度叙述登载在指定网站上，并将季度叙述教导性公告登载
在指定报刊上。
叙述期内出现单一投资者持有基金份额比例达到或非常基金总份额20%的情形，
为保障其他投资者的权益，基金管束东谈主至少应当在季度叙述、中期叙述、年度叙述
等如期叙述文献中“影响投资者决策的其他迫切信息”项下表现该投资者的类别、
叙述期末持有份额及占比、叙述期内持有份额变化情况及本基金的私有风险。中国
证监会认定的特殊情形除外。
本基金持续运作过程中，应当在基金年度叙述和中期叙述中表现基金组合股产
情况偏激流动性风险分析等。
（三）更新招募说明书、基金居品贵府纲领
指基金合同成效后，基金招募说明书的信息发生紧要变更的，基金管束东谈主应当
在三个职业日内，更新基金招募说明书并登载在指定网站上；基金招募说明书其他
信息发生变更的，基金管束东谈主至少每年更新一次。基金阻隔运作的，基金管束东谈主不
再更新基金招募说明书。
基金居品贵府概如若基金招募说明书的选录文献，用于向投资者提供简明的基
金纲领信息。《基金合同》成效后，基金居品贵府纲领的信息发生紧要变更的，基
金管束东谈主应当在三个职业日内，更新基金居品贵府纲领，并登载在指定网站及基金
销售机构网站或营业网点；基金居品贵府纲领其他信息发生变更的，基金管束东谈主至
少每年更新一次。基金阻隔运作的，基金管束东谈主不再更新基金居品贵府纲领。
（四）基金净值信息
在启动办理基金份额申购或者赎回后，基金管束东谈主应当在不晚于每个灵通日的
次日，通过指定网站、基金销售机构网站或者营业网点表现灵通日的基金份额净值
和基金份额累计净值。
基金管束东谈主应当在不晚于半年度和年度终末一日的次日，在指定网站表现半年
度和年度终末一日的基金份额净值和基金份额累计净值。
（五）临时叙述与公告
基金发生紧要事件，接洽信息表现义务东谈主应当在两日内编制临时叙述，并登载
在指定报刊和指定网站上。
前款所称紧要事件，是指可能对基金份额持有东谈主权益或者基金份额的价钱产生
紧要影响的下列事件：
（1）基金份额持有东谈主大会决议及决定的事项；
（2）基金合同阻隔、基金清理；
（3）基金调换基金运作方式、基金合并；
（4）变更基金管束东谈主、基金托管东谈主、基金份额登记机构，基金改聘司帐师事
务所；
（5）基金管束东谈主交付基金服务机构代为办理基金的份额登记、核算、估值等
事项，基金托管东谈主交付基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项；
（6）基金管束东谈主、基金托管东谈主的法命称呼、住所发生变更；
（7）基金管束东谈主变更持有百分之五以上股权的鼓励、变更基金管束东谈主的实践
欺压东谈主；
（8）基金召募期延长；
（9）基金管束东谈主的高档管束东谈主员、基金司理和基金托管东谈主专门基金托管部门
负责东谈主发生变动；
（10）基金管束东谈主的董事在最近12个月内变更非常百分之五十，基金管束东谈主、
基金托管东谈主专门基金托管部门的主要业务东谈主员在最近12个月内变动非常百分之三十；
（11）波及基金财产、基金管束业务、基金托管业务的诉讼或仲裁；
（12）基金管束东谈主或其高档管束东谈主员、基金司理因基金管束业务接洽行动受到
紧要行政处罚、刑事处罚，基金托管东谈主或其专门基金托管部门负责东谈主因基金托管业
务接洽行动受到紧要行政处罚、刑事处罚；
（13）基金管束东谈主运用基金财产买卖基金管束东谈主、基金托管东谈主偏激控股鼓励、
实践欺压东谈主或者与其有紧要犀利关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，
或者从事其他紧要关联交易事项，但中国证监会另有章程的除外；
（14）基金收益分拨事项；
（15）管束费、托管费、销售服务费、申购费、赎回费等用度计提轨范、计提
方式和费率发生变更；
（16）任一类基金份额净值计价跋扈达该类基金份额净值百分之零点五；
（17）本基金启动办理申购、赎回；
（18）基金发生大都赎回并顺延办理；
（19）基金连气儿发生大都赎回并暂停接受赎回和基金间调换苦求或降速支付赎
回款项；
（20）养息基金份额类别的设立；
（21）其它暂停基金申购、赎回和基金间调换苦求或再行接受申购、赎回和基
金间调换苦求的情形；
（22）发生波及基金申购、赎回事项养息或潜在影响投资东谈主赎回等紧要事项时；
（23）基金管束东谈主接纳舞动订价机制进行估值；
（24）基金信息表现义务东谈主以为可能对基金份额持有东谈主权益或者基金份额的价
格产生紧要影响的其他事项。
（六）澄澈公告与说明
在基金合同期限内，任何众人传播媒介中出现的或者在商场文静传的音问可能
对基金份额价钱产生误导性影响或引起较大波动时，以及可能毁伤基金份额持有东谈主
权益的，接洽的信息表现义务东谈主洞悉后应当立即对该音问进公开行澄澈，并将接洽
情况立即叙述中国证监会。
（七）基金清理叙述
基金合同阻隔的，基金管束东谈主应当照章组织基金财产清理小组对基金财产进行
清理并作出清理叙述。基金财产清理小组应当将清理叙述登载在指定网站上，并将
清理叙述教导性公告登载在指定报刊上。
（八）信息表现事务管束
事务。
募说明书、基金居品贵府纲领、基金清理叙述中接洽内容进行复核，并就此向基金
管束东谈主进行书面或电子证实。
法例章程将信息置备于各自公司供社会公众查阅、复制。基金投资东谈主在支付工本费
后，可在合理时期内取得上述文献的复印件。对投资者按上述方式所取得的文献及
其复印件，基金管束东谈主和基金托管东谈主应保证与所公告文本的内容十足一致。
基金管束东谈主、基金托管东谈主除按法律法例要求表现信息外，也可着眼于为投资者
决策提供有用信息的角度，在保证公谈对待投资者、不误导投资者、不影响基金正
常投资操作的前提下，自主种植信息表现服务的质地。具体要求应当妥当中国证监
会及自律国法的接洽章程。前述自主表现如产生信息表现用度，该用度不得从基金
财产中列支。
（九）本基金信息表现事项以法律法例章程及基金合同商定的内容为准。
十六、风险揭示
本基金存在的主要风险有：
（一）商场风险
证券商场价钱受到经济因素、政事因素、投资激情和交易轨制等各式因素的影
响，导致基金收益水平变化而产生风险，主要包括：
展政策等）发生变化，导致商场价钱波动而产生风险。
性变化。基金投资于国债与上市公司的股票，收益水平也会随之变化，从而产生风
险。
方正接影响着国债的价钱和收益率，影响着企业的融资成本和利润。基金投资于国
债和股票，其收益水平会受到利率变化的影响。
财务景况、商场出息、行业竞争、东谈主员修养等，这些都会导致企业的盈利发生变化。
如果基金所投资的上市公司策划不善，其股票价钱可能下落，或者梗概用于分拨的
利润减少，使基金投资收益下降。诚然基金不错通过投资各类化来踱步这种非系统
风险，但不成十足狡饰。
货扩展的影响而导致购买力下降，从而使基金的实践收益下降。
景发生较大变化与行业趋势变化瞻望产生较大各异，可能会影响本基金的投资收益
而产生风险。
（二）信用风险
基金在交易过程中可能发生交收失约或者所投资债券的刊行东谈主失约、断绝支付
到期本息的情况，从而导致基金财产损失。
（三）管束风险
在基金管束运作过程中基金管束东谈主的常识、素质、判断、决策、技能等，会影
响其对信息的占有和对经济形势、证券价钱走势的判断，从而影响基金收益水平。
因此，本基金的收益水平与本基金管束东谈主的管束水平、管束技能和管束时间等接洽
性较大。因此本基金可能因为基金管束东谈主的因素而影响基金收益水平。
（四）流动性风险
本基金属于灵通式基金，在基金的整个灵通日，基金管束东谈主都有义务接受投资
者的申购、赎回和基金间调换。由于搪塞基金赎回和基金间调换的素质不及，加之
中国股票商场波动性较大，在商场下落时频繁出现交易量急剧减少的情况，如果在
这时出现较大数额的基金赎回和基金间调换苦求，则使基金资产变现贫乏，基金面
临流动性风险。
（五）基金间调换所产生的风险
在基金间调换时，可能使接洽的基金的界限发生较大变调，从而对转出和转入
基金的原持有东谈主利益产生影响。
（六）本基金的投资范围包括存托凭证，除与其他仅投资于境内商场股票的基
金所濒临的共同风险外，若本基金投资存托凭证的，本基金还将濒临中国存托凭证
价钱大幅波动致使出现较大耗损的风险，以及与中国存托凭证刊行机制接洽的风险，
包括存托凭证持有东谈主与境外基础证券刊行东谈主的鼓励在法律地位、享有权利等方面存
在各异可能激励的风险；存托凭证持有东谈主在分成派息、欺骗表决权等方面的特殊安
排可能激励的风险；存托条约自动不休存托凭证持有东谈主的风险；因多地上市变成存
托凭证价钱各异以及波动的风险；存托凭证持有东谈主权益被摊薄的风险；存托凭证退
市的风险；已在境外上市的基础证券刊行东谈主，在持续信息表现监管方面与境内可能
存在各异的风险；境表里证券交易机制、法律轨制、监管环境各异可能导致的其他
风险。
（七）其他风险
善而产生的风险；
从而带来风险；
（八）基金管束东谈主职责阻隔风险
因犯罪策划或者出现紧要风险等情况，可能发生基金管束东谈主被照章取消基金管
理经验或照章结果、被照章破除或者被照章宣告歇业等情况。在基金管束东谈主职责终
止情况下，投资者濒临基金管束东谈主变更或基金合同阻隔的风险。基金管束东谈主职责终
止，波及基金管束东谈主、临时基金管束东谈主、新任基金管束东谈主之间职责永诀的，接洽基
金管束东谈主对各自履职行动照章承担职责。
十七、基金的阻隔与清理
（一）基金的阻隔
基金出现下列情形之一的，基金经中国证监会批准后将阻隔：
职业日基金资产净值低于5000万元东谈主民币，并经基金管束东谈主文告阻隔基金；
而无其他适合的基金管束东谈主承受其原有权利及义务；
而无其他适合的基金托管东谈主承受其原有权利及义务；
自基金阻隔之日，与基金接洽的整个交易应立即罢手。在基金清理小组组成并
禁受基金资产之前，基金管束东谈主和基金托管东谈主应按照本基金合同和托管条约的章程
陆续履行保护基金资产安全的职责。
（二）基金清理小组
基金管束东谈主或临时基金管束东谈主组织基金财产清理小组并在中国证监会的监督下进行
基金清理。
券、期货从业经验的注册司帐师事务所、讼师事务是以及中国证监会指定的东谈主员组
成。基金管束东谈主、基金托管东谈主以及上述司帐师事务所和讼师事务所应在基金阻隔之
日起15个职业日内将本方进入清理小组的具体东谈主员名单函告其他各方。基金清理小
组不错聘用必要的办当事者谈主员。
和分拨。基金清理小组不错照章进行必要的民事行动。
（三）基金清理小组的职业内容
（四）清理用度
清理用度是指清理小组在进行基金清理过程中发生的整个合理用度，清理用度
由清理小组优先从阻隔的基金资产等分别支付。
（五）基金资产按下列法例归还
基金资产未按前款（1）至（3）项章程归还前，不分拨给基金持有东谈主。
（六）基金清理的公告
基金清理公告于基金阻隔并报中国证监会备案后5个职业日内公告；清理过程
中的接洽紧要事项将实时公告；基金清理结果由基金清理小组经中国证监会批准后
在3个职业日内公告，基金财产清理小组应当将清理叙述登载在指定网站上，并将
清理叙述教导性公告登载在指定报刊上。
十八、基金合同内容选录
（一）基金份额持有东谈主的权利和义务
基金投资者购买基金份额的行动即视为对基金合同的承认和接受，基金投资者
自取得依据基金合同刊行的基金份额，即成为基金份额持有东谈主和基金合同确当事东谈主。
基金份额持有东谈主算作当事东谈主并不以在基金合同上的书面签章为必要条件。
（1）按照基金合同的章程提议召开及出席或者录用代表出席基金份额持有东谈主
大会，并欺骗表决权；
（2）取得基金收益；
（3）监督基金运作情况；
（4）按基金合同的章程查询或者获取公开的基金业务和基金财务景况贵府；
（5）按照基金合同的章程申购、赎回或基金间调换；
（6）参与基金清理后剩余资产的分拨；
（7）要求基金管束东谈主或基金托管东谈主履行法律法例、基金合同以及依据基金合
同制定的其他法律文献所章程的义务；
（8）法律、法例、规章和基金合同章程的其他权利。
（1）盲从基金合同；
（2）缴纳基金认购、申购款项及按照章程支付相应用度；
（3）承担持有基金耗损或者阻隔的有限职责；
（4）不从事任何有损基金及基金其他当事东谈主利益的行动；
（5）法律、法例、规章和基金合同章程的其他义务。
（二）基金管束东谈主的权利和义务
（1）自基金成立之日起，照章并依照基金合同的章程安适运用并管束基金资
产；
（2）依照基金合同取得基金管束费偏激他商定和法定的收入；
（3）依据基金合同及接洽法律章程监督基金托管东谈主，如以为基金托管东谈主违反
了基金合同或国度接洽法律章程，致使基金资产或基金份额持有东谈主利益产生紧要损
失的，应呈报中国证监会和中国银监会，必要时应采选措施保护基金投资者的利益；
（4）在妥当接洽法律法例的前提下，决定基金的接洽费率结构和收费方式，
但本《基金合同》章程应由持有东谈主大会批准的，从其章程；
（5）销售基金份额，取得认购、申购和基金间调换用度；
（6）提议召开基金份额持有东谈主大会；
（7）代表基金对其所投资的企业照章欺骗鼓励权利；
（8）欺骗因投资于其它证券所产生的权利；
（9）担任注册登记东谈主或交付其他机构担任注册登记东谈主或更换注册登记东谈主；
（10）交付和更换销售代理机构，并对其销售服务代理行动进行监督；
（11）在基金合同章程的情形出面前，决定暂停受理基金份额的申购、赎回和
基金间调换；
（12）决定基金收益的分拨决议；
（13）根据基金合同的章程提名新基金托管东谈主；
（14）于基金阻隔时，组建或进入基金清理小组，参与基金资产的看守、清理、
估价、变现和分拨；
（15）接洽法律、法例、规章和基金合同章程的其他权利。
（1）盲从基金合同；
（2）自基金成立之日起，以憨厚信用、死力尽责的原则管束并运用基金资产；
（3）配备饱和的具有专科经验的东谈主员进行基金投资分析、决策，以专科化的
策划方式管束和运作基金资产；
（4）配备饱和的专科东谈主员办理基金份额的认购、申购、赎回和基金间调换业
务或交付其他机构代理该项业务；
（5）配备饱和的专科东谈主员进行基金的注册登记或交付其它机构代理该项业务；
（6）建立健全里面风险欺压、监察与稽核、财务管束及东谈主事管束等轨制；
（7）确保所管束的基金资产和基金管束东谈主的自有资产互相安适，确保所管束
的每只基金在资产运作、财务管束等方面互相安适；
（8）除法律、法例、规章和基金合同另有章程外，不得为我方及任何第三东谈主
谋取利益，不得转托第三东谈主运作基金资产；
（9）照章接受基金托管东谈主的照章监督；
（10）按章程商量并公告基金净值信息；
（11）按照《基金法》、《信息表现办法》、基金合同偏激他接洽章程，履行信
息表现和叙述义务；
（12）保守基金交易神秘，除法律、法例、规章及基金合同另有章程外，在基
金信息公开表现前应予诡秘，不得向他东谈主表露；
（13）按商定向基金份额持有东谈主分拨基金收益；
（14）按商定受理申购、赎回和基金间调换苦求，实时、足额支付赎回款项和
调换后的基金份额；
（15）不谋求对上市公司的控股和直禁受束；
（16）依照基金合同偏激他接洽章程召集基金份额持有东谈主大会；
（17）保存基金的司帐账册、报表、记录15年以上；
（18）确保需要向基金投资东谈主提供的各项文献或贵府在章程的时期内发出；并
且保证投资东谈主梗概按照招募说明书章程的时期和方式，随时查阅到与基金接洽的公
开贵府，并得到接洽贵府的复印件；
（19）进入基金清理小组，参与基金资产的看守、清理、估价、变现和分拨；
（20）迎濒临结果、照章被破除、歇业或者由禁受东谈主禁受其资产时，实时叙述
中国证监会并文书基金托管东谈主；
（21）基金管束东谈主因违反本基金合同章程刑事职责基金资产，或者因抗争本基金合
同章程的管束职责、处理基金事务不当而致使基金资产受到损失的，应采选适合、
合理的方式向基金投资东谈主进行补偿，其弊端职责不因其退任而衔命；
（22）基金托管东谈主因弊端变成基金资产损失机，基金管束东谈主应为基金向基金托
管东谈主追偿；
（23）不从事任何有损基金及基金其他当事东谈主利益的行动；
（24）接洽法律、法例、规章和基金合同章程的其他义务。
（三）基金托管东谈主的权利和义务
（1）照章持有并看守基金资产；
（2）依照基金合同的章程，获取基金托管费；
（3）照章监督基金的投资运作；
（4）根据基金合同的章程提名新基金管束东谈主；
（5）法律、法例、规章和基金合同章程的其他权利。
（1）盲从基金合同，照章持有基金资产；
（2）以憨厚信用、死力尽责的原则安全看守基金的全部资产；
（3）诞生专门的基金托管部门，具有妥当要求的营业形式，配备饱和、及格
的熟悉基金托管业务专职东谈主员从事基金资产托作事宜；
（4）建立健全里面风险欺压、监察与稽核、财务管束及东谈主事管束等轨制，确
保基金资产的安全，保证其托管的基金资产与基金托管东谈主自有资产互相安适；对其
托管不同基金分别设立帐户，安适核算，分帐管束，保证不同基金之间在名册登记、
帐户设立、资金划拨、帐册记录等方面互相安适；
（5）除法律、法例、规章及基金合同另有章程外，不得为我方及任何第三东谈主
谋取利益，不得转托第三东谈主托管基金资产；
（6）看守由基金管束东谈主代表基金鉴定的与基金接洽的紧要合同及接洽凭证；
（7）以本基金的口头在其营业机构开设本基金的银行账户；以托管东谈主和本基
金联名的方式在中国证券登记结算有限职责公司上海分公司和深圳分公司开立一个
或多个证券账户；以托管东谈主口头在中国证券登记结算有限职责公司开立结算备付金
账户；以基金的口头在中央国债登记结算有限职责公司开设银行间债券商场债券托
管账户，并代表基金进行债券和资金的清理。严格推行基金管束东谈主的投资指示，认
真办理基金投资于证券的清理交割及基金名下的资金往复；
（8）保守基金交易神秘，除法律、法例、规章及本合同另有章程外，在基金
信息公开表现前应予诡秘，不得向他东谈主表露；
（9）复核、审查基金管束东谈主商量的基金资产净值或基金份额净值；
（10）采选适合、合理的措施使灵通式基金份额的认购、申购、赎回和基金间
调换等事项妥当基金合同等接洽法律文献章程；
（11）采选适合、合理的措施使基金管束东谈主用以商量灵通式基金份额的认购、
申购、赎回、基金间调换的方法妥当基金合同等接洽法律文献章程；
（12）采选适合、合理的措施使基金投资和融资的条件妥当基金合同等接洽法
律文献章程；
（13）按章程出具基金功绩和基金托管情况的叙述，并报中国银监会和中国证
监会；
（14）在如期叙述内出具托管东谈主成见，说明基金管束东谈主在各迫切方面的运作是
否严格按照合同的章程进行，如果基金管束东谈主有未推行基金合同章程的行动，还应
当说明基金托管东谈主是否采选了适合的措施；
（15）按接洽章程，建立并保存基金份额持有东谈主名册；
（16）按照接洽章程，保存基金的司帐账册、报表和记录15年以上；
（17）按章程制作接洽账册并与基金管束东谈主实时查对；
（18）依据基金管束东谈主的指示或接洽章程，将基金份额持有东谈主的基金收益和赎
回款项支付到专用账户；
（19）进入基金清理小组，参与基金资产的看守、清理、估价、变现和分拨；
（20）濒临结果、照章被破除、歇业或者由禁受东谈主禁受其资产时，实时叙述中
国证监会和中国银监会，并文书基金管束东谈主；
（21）因弊端导致基金资产的损失，应允担补偿职责，其弊端职责不因其退任
而衔命；
（22）监督基金管束东谈主按基金合同的章程履行我方的义务，因基金管束东谈主弊端
变成基金资产损失机，应为基金向基金管束东谈主追偿；
（23）接洽法律、法例、规章和基金合同章程的其他义务。
（四）基金份额持有东谈主大会
共同组成。
有以下事由情形之一时，应召开基金份额持有东谈主大会：
（1）修改基金合同，但基金合同另有商定的除外；
（2）决定阻隔本基金；
（3）更换基金管束东谈主；
（4）更换基金托管东谈主；
（5）提高基金管束东谈主、基金托管东谈主的薪金轨范或提高销售服务费；
（6）单独或总共持有本基金10%以上（含10%）基金份额的基金份额持有东谈主
（以基金管束东谈主收到提议当日的基金份额商量，下同）就波及本基金的吞并事项以
书面方式提议召开基金份额持有东谈主大会；
（7）基金管束东谈主或基金托管东谈主就波及本基金的事项提议召开基金份额持有东谈主
大会；
（8）法律、法例、基金合同或中国证监会章程的其他情形。
（1）调低基金管束费、基金托管费，其他应由基金承担的用度；
（2）在基金合同章程的范围内变更基金的申购费率、赎回费率、基金间调换
费率或收费方式，调低销售服务费或养息基金份额类别设立；
（3）因相应的法律、法例发生变动必须对基金合同进行修改；
（4）对基金合同的修改不波及基金合同当事东谈主权利义务关系发生变化；
（5）基金合同的修改对基金份额持有东谈主利益无内容性不利影响；
（6）按照法律法例或基金合同章程不需召开基金份额持有东谈主大会的其他情形。
（1）每每情况下，基金份额持有东谈主大会由基金管束东谈主召集，开会的时期及地
点由基金管束东谈主笃定；
（2）基金托管东谈主以为有必要召开基金份额持有东谈主大会的，应当向基金管束东谈主
忽视书面提议。基金管束东谈主应当自收到书面提议之日起旬日内决定是否召集，并书
面奉告基金托管东谈主。基金管束东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起六旬日内
召开；基金管束东谈主决定不召集，基金托管东谈主仍以为有必要召开的，应当自行召集；
（3）代表基金份额百分之十以上的基金份额持有东谈主以为有必要召开基金份额
持有东谈主大会的，应当向基金管束东谈主忽视书面提议。基金管束东谈主应当自收到书面提议
之日起旬日内决定是否召集，并书面奉告忽视提议的基金份额持有东谈主代表和基金托
管东谈主。
基金管束东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起六旬日内召开；基金管束
东谈主决定不召集，代表基金份额百分之十以上的基金份额持有东谈主仍以为有必要召开的，
应当向基金托管东谈主忽视书面提议。
基金托管东谈主应当自收到书面提议之日起旬日内决定是否召集，并书面奉告忽视
提议的基金份额持有东谈主代表和基金管束东谈主；基金托管东谈主决定召集的，应当自出具书
面决定之日起六旬日内召开。
基金管束东谈主和基金托管东谈主都不召集基金份额持有东谈主大会的，基金份额持有东谈主可
以自行召集基金份额持有东谈主大会。基金份额持有东谈主自行召集基金份额持有东谈主大会的，
应当至少提前三旬日向中国证监会备案。
召开基金份额持有东谈主大会，召集东谈主应在会议召开前30天，在至少一种中国证监
会指定的信息表现媒体公告文书。基金份额持有东谈主大解析知至少应载明以下内容：
（1）会议召开的时期、地点和方式；
（2）会议拟审议的主要事项；
（3）出席基金份额持有东谈主大会的权益登记日；
（4）代理投票授权交付书投递时期和地点；
（5）会务常设接洽东谈主姓名、电话。
（6）如接纳通信表决方式，则载明投票表决的截止日以及表决票的投递地址；
（7）采选通信方式开会并进行表决的情况下，由召集东谈主决定通信方式和书面
表决方式，并在会议文书中说明本次基金份额持有东谈主大会所采选的具体通信方式、
交付的公证机关偏激接洽方式和接洽东谈主、书面表决成见的寄交和收取方式。
会议方式：
（1）基金份额持有东谈主大会的召开方式包括现场开会和通信方式开会；
（2）现场开会由基金份额持有东谈主本东谈主出席或通过授权交付书录用其代理东谈主出
席，现场开会时基金管束东谈主和基金托管东谈主的授权代表应当出席；
（3）通信方式开会指按照基金合同的接洽章程以通信的书面方式进行表决；
（4）会议的召开方式由召集东谈主笃定。但决定基金管束东谈主更换或基金托管东谈主更
换的事项必须以现场开会方式召开基金份额持有东谈主大会。
召开基金份额持有东谈主大会的条件：
（1）现场开会必须同期妥当以下条件时，现场会议方可举行：
①对到会者在权益登记日持有基金份额的统计流露，灵验的基金份额不低于代
表权益登记日基金总份额的50%；
②到会的基金份额持有东谈主身份阐发及持有基金份额的凭证、代理东谈主身份阐发、
交付东谈主办有基金份额的凭证及授权交付代理手续完备，到会者出具的接洽文献妥当
接洽法律、法例和规章、基金合同及会议文书的章程。
（2）通信方式开会必须同期妥当以下条件时，通信会议方可举行：
①本东谈主平直出具书面成见或授权他东谈主代表出具书面成见的基金份额持有东谈主在权
益登记日所代表的基金份额在本基金总份额的50％以上。
②平直出具书面成见的基金份额持有东谈主和受托代表他东谈主出具书面成见的其他代
表，同期提交的基金份额持有东谈主身份阐发及持有基金份额的凭证、代理东谈主身份阐发
及授权交付代理手续完备，出具的接洽文献妥当接洽法律、法例和规章、基金合同
及会议文书的章程。
对于通信开会方式的表决，除非在计票时有充分的违反字据阐发，不然口头符
正当律、法例和会议文书章程的书面表决成见即视为灵验的表决；表决成见蒙胧不
清或互相矛盾的视为无效表决。代理东谈主在通信方式开会中进行表决时，应向召集东谈主
同期提嘱托洽基金份额持有东谈主出具的灵验的授权交付书；
③基金份额持有东谈主大会召集东谈主在公证机关的监督下按照会议文书章程的方式收
取和统计基金份额持有东谈主的书面表决成见；
④会议文书公布前报中国证监会备案。
（1）议事内容及提案权
基金份额持有东谈主大会不得对未事前公告的议事内容进行表决。
基金管束东谈主、基金托管东谈主、单独或总共持有基金份额10%以上（含10%）基金份
额持有东谈主不错在大会召集东谈主发出会议文书前向大会召集东谈主提交需由基金份额持有东谈主
大会审议表决的提案，也不错在会议文书发出后向大会召集东谈主提交临时提案，临时
提案最迟应当在大会召开日前20日提交召集东谈主；召集东谈主对于临时提案应当最迟在大
会召开日前15日公告。
基金份额持有东谈主大会的召集东谈主发出召集会议的文书后，如果需要对原有提案进
行修改，应当最迟在基金份额持有东谈主大会召开日前30日公告。
对于基金份额持有东谈主提交的提案（包括临时提案），大会召集东谈主应当按照以下
国法对提案进行审核：
关联性。大会召集东谈主对于基金份额持有东谈主提案波及事项与本基金有平直关系，
况且不超出法律、法例和本基金合同章程的基金份额持有东谈主大会权力范围的，应提
交大会审议；对于不妥当上述要求的，不提交基金份额持有东谈主大会审议。如果召集
东谈主决定不将基金份额持有东谈主提案提交大会表决，应当在该次基金份额持有东谈主大会上
进行解释和说明。
步骤性。大会召集东谈主不错对基金份额持有东谈主的提案波及的步骤性问题作出决定。
如将其提案进行分拆或合并表决，需征得原提案东谈主同意；原提案东谈主不同意变更的，
大会主办东谈主不错就步骤性问题提请基金份额持有东谈主大会作出决定，并按照基金份额
持有东谈主大会决定的步骤进行审议。
（2）议事步骤
现场开会
在现场开会的方式下，开头由大会主办东谈主按照章程步骤文告会议议事步骤及注
意事项，笃定和公布监票东谈主，然后由大会主办东谈主宣读提案，经谈论后进行表决，后
形成大会决议。
大会由基金管束东谈主授权代表主办。在基金管束东谈主授权代表未能主办大会的情况
下，由基金托管东谈主授权代表主办；如果基金管束东谈主和基金托管东谈主授权代表均未能主
持大会，则由出席大会的基金份额持有东谈主和代理东谈主以所代表的基金份额50%以上多
数选举产生别称代表算作该次基金份额持有东谈主大会的主办东谈主。
召集东谈主应当制作出席会议东谈主员的签名册。签名册载明进入会议东谈主员姓名（或单
位称呼）、身份证号码、住所地址、持有或者代表有表决权的基金份额、交付东谈主姓
名（或单元称呼）等事项。
通信方式开会
在通信方式开会的情况下，由召集东谈主提前30日公布提案，在所文书的表决截止
日期第二日统计全部灵验表决，在公证机构监督下形成决议。
（1）基金份额持有东谈主所持每份基金份额享有一票表决权。
（2）基金份额持有东谈主大会决议分为一般决议和终点决议：
一般决议
对一般决议须经出席会议的基金份额持有东谈主及代理东谈主所持表决权的50%以上都
通过方为灵验；除下列终点决议所章程的须以终点决议通过事项之外的其他事项均
以一般决议的方式通过。
终点决议
调换基金运作方式、更换基金管束东谈主或者基金托管东谈主、提前阻隔基金合同为特
别决议事项，应当经进入大会的基金份额持有东谈主所持表决权的三分之二以上通过。
（3）基金份额持有东谈主大会采选记名方式进行投票表决。
（4）采选通信开会方式进行表决时，妥当会议文书章程的书面表决成见视为
灵验表决。
（5）基金份额持有东谈主大会的各项提案或吞并项提案内比肩的各项议题应当分
开审议、逐项表决。
现场开会
（1）如基金份额持有东谈主大会由基金管束东谈主或基金托管东谈主召集，则基金份额持
有东谈主大会的主办东谈主应当在会议启动后文告在出席会议的基金份额持有东谈主和代理东谈主中
选举两名代表与大会召集东谈主授权的别称监督员共同担任监票东谈主；如大会由基金份额
持有东谈主自行召集，基金份额持有东谈主大会的主办东谈主应当在会议启动后文告在出席会议
的基金份额持有东谈主和代理东谈主中选举三名代表担任监票东谈主；
（2）监票东谈主应当在基金份额持有东谈主表决后立即进行盘货并由大会主办东谈主就地
公布计票结果；
（3）如果大会主办东谈主对于提交的表决结果有怀疑，不错对所投票数进行再行
盘货；如果大会主办东谈主未进行再行盘货，而出席会议的基金份额持有东谈主或者代理东谈主
对大会主办东谈主文告的表决结果有异议，有权在文告表决结果后立即要求进行再行清
点，监票东谈主应当立即再行盘货，再行盘货仅限一次。再行盘货后，大会主办东谈主应当
就地公布再行盘货结果。
通信方式开会
在通信方式开会的情况下，计票方式为：由大会召集东谈主授权的两名监督员在基
金托管东谈主授权代表的监督下进行计票，并由公证机关对其计票过程赐与公证。
基金份额持有东谈主大会决议自通过之日起五日内由召集东谈主报中国证监会核准或者
备案。基金份额持有东谈主大会决定的事项自中国证监会照章核准或者出具无异议成见
之日起成效。
成效的基金份额持有东谈主大会决议对全体基金份额持有东谈主、基金管束东谈主及基金托
管东谈主均有法律不休力。
基金份额持有东谈主大会决议自成效之日起2日内指定媒介表现媒体公告。
（五）基金的阻隔与清理
基金出现下列情形之一的，基金经中国证监会批准后将阻隔：
（1）存续期内，基金灵验持有东谈主数目连气儿60个职业日够不上100东谈主，或连气儿60
个职业日基金资产净值低于5000万元东谈主民币，并经基金管束东谈主文告阻隔基金；
（2）因紧要犯罪、非法行动，基金被中国证监会责令阻隔的；
（3）基金经持有东谈主大会表决阻隔的；
（4）基金管束东谈主因结果、歇业、破除等事由，不成陆续担任基金管束东谈主的职
务，而无其他适合的基金管束东谈主承受其原有权利及义务；
（5）基金托管东谈主因结果、歇业、破除等事由，不成陆续担任基金托管东谈主的职
务，而无其他适合的基金托管东谈主承受其原有权利及义务；
（6）由于投资标的的变更引起的基金破除；
（7）法律、法例和规章章程或中国证监会允许的其他情况。
自基金阻隔之日，与基金接洽的整个交易应立即罢手。在基金清理小组组成并
禁受基金资产之前，基金管束东谈主和基金托管东谈主应按照基金合同和托管条约的章程继
续履行保护基金资产安全的职责。
（1）自出现《基金合同》阻隔事由之日起30个职业日内成立基金财产清理小
组，基金管束东谈主或临时基金管束东谈主组织基金财产清理小组并在中国证监会的监督下
进行基金清理。
（2）基金清理小组成员由基金管束东谈主或临时基金管束东谈主、基金托管东谈主、具有
证券、期货从业经验的注册司帐师事务所、讼师事务是以及中国证监会指定的东谈主员
组成。基金管束东谈主、基金托管东谈主以及上述司帐师事务所和讼师事务所应在基金阻隔
之日起15个职业日内将本方进入清理小组的具体东谈主员名单函告其他各方。基金清理
小组不错聘用必要的办当事者谈主员。
（3）基金清理小组禁受基金资产后，负责基金资产的看守、清理、估价、变
现和分拨。基金清理小组不错照章进行必要的民事行动。
（1）基金阻隔后，发布基金清理公告；
（2）基金清理小组统一禁受阻隔后的基金资产；
（3）对阻隔后的基金资产进行清理和证实；
（4）对阻隔后的基金资产进行估价；
（5）对基金资产进行变现；
（6）将基金清理结果叙述中国证监会；
（7）以自身口头进入与基金接洽的民事诉讼；
（8）公布阻隔后的基金清理结果公告；
（9）进行阻隔后的基金剩余资产的分拨。
清理用度是指清理小组在进行基金清理过程中发生的整个合理用度，清理用度
由清理小组优先从阻隔的基金资产等分别支付。
（1）支付清理用度；
（2）缴纳所欠税款；
（3）归还阻隔后的基金债务；
（4）按阻隔后的基金份额持有东谈主办有的基金份额比例进行分拨。
基金资产未按前款（1）至（3）项章程归还前，不分拨给基金份额持有东谈主。
基金清理公告于基金阻隔并报中国证监会备案后5个职业日内公告；清理过程
中的接洽紧要事项将实时公告；基金清理结果由基金清理小组经中国证监会批准后
在3个职业日内公告，基金财产清理小组应当将清理叙述登载在指定网站上，并将
清理叙述教导性公告登载在指定报刊上。
（六）争议的管束
基金合同各方当事东谈主因《基金合同》而产生的或与《基金合同》接洽的一切争
议，如经协商或长入未能管束的，任何一方均有权将争议提交中国国际经济贸易仲
裁委员会，仲裁地点在北京，按照中国国际经济贸易仲裁委员会届时灵验的仲裁规
则进行仲裁。仲裁裁决是结尾的，对当事东谈主均有不休力。
（七）基金合同存放地和投资者取得基金合同的方式
本基金合同存放于基金管束东谈主和基金托管东谈主的办公形式、注册登记中心、基金
销售机构处，投资者可在营业时期免费查阅。基金投资东谈主在支付工本费后，可在合
理时期内取得基金合同的复印件。对投资者按上述方式所取得的文献偏激复印件，
基金管束东谈主和基金托管东谈主保证与所公告文本的内容十足一致。
十九、基金托管条约的内容选录
（一）基金管束东谈主（或简称“管束东谈主”）
称呼：宏利基金管束有限公司
住所：北京市向阳区诚笃路23号楼中国东谈主寿金融中心6层02-07单元
法定代表东谈主：DING WEN CONG（丁闻聪）
注册成本：1.8亿元东谈主民币
策划范围：基金管束业务、发起诞生基金及中国证监会批准的其他业务
组织表情：有限职责公司
营业期限：持续策划
（二）基金托管东谈主（或简称“托管东谈主”）
称呼：中国银行股份有限公司
住所：北京市西城区回话门内大街1号
法定代表东谈主:葛海蛟
成惟恐间：1983年10月31日
基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字【1998】24号
托管部门信息表现接洽东谈主：许俊
传真：（010）66594942
中国银行客服电话：95566
组织表情：股份有限公司
注册成本：东谈主民币贰仟玖佰肆拾叁亿捌仟柒佰柒拾玖万壹仟贰佰肆拾壹元整
（三）基金托管东谈主和基金管束东谈主之间的业务监督、核查
根据《暂行办法》、《试点办法》、《流动性风险管束章程》、《基金契约》和接洽
证券法例的章程，托管东谈主搪塞基金管束东谈主就基金资产的投资对象、基金资产的投资
组合比例、基金资产的核算、基金资产净值的商量、基金管束东谈主薪金的计提和支付、
基金托管东谈主薪金的计提和支付、基金的申购与赎回、基金收益分拨等行动的正当性、
合规性进行监督和核查。
（1）基金托管东谈主发现基金管束东谈主有违反《暂行办法》、《试点办法》、《流动性
风险管束章程》、《基金契约》和接洽法律、法例章程的行动，应实时以书面表情通
知基金管束东谈主限期纠正，基金管束东谈主收到文书后应实时查对质实并以书面表情对基
金托管东谈主发出回函。在限期内，基金托管东谈主有权随时对文书县项进行复查，督促基
金管束东谈主改正。基金管束东谈主对基金托管东谈主文书的非法事项未能在限期内纠正的，基
金托管东谈主应叙述中国证监会。
（2）基金托管东谈主发现基金管束东谈主的指示违反《暂行办法》、《试点办法》、《流
动性风险管束章程》、《基金契约》和接洽法律、法例章程的行动，不错断绝推行，
并文书基金管束东谈主，向中国证监会叙述。
（3）基金托管东谈主发现基金管束东谈主依据交易步骤已经成效的指示违反法律、行
政法例和其他接洽章程，或者违反《基金契约》商定的，应当立即文书基金管束东谈主，
并实时向中国证监会叙述。按照章程监督基金管束东谈主的投资运作。
（4）如基金托管东谈主以为基金管束东谈主的算作或不算作违反了法律法例、《基金契
约》或本托管条约，基金托管东谈主应呈报中国证监会和其他监管部门，有权利并有义
务欺骗法律法例、《基金契约》或本托管条约赋予、给予、章程的基金托管东谈主的任
何及整个权利和送礼措施，以保护基金资产的安全和基金投资者的利益，包括但不
限于就更换基金管束东谈主事宜召集基金持有东谈主大会、代表基金对因基金管束东谈主的弊端
变成的基金资产的损失向基金管束东谈主索赔。
下事项：
金以及处于灵通期的如期灵通基金）持有一家上市公司刊行的可流畅股票，不得超
过该上市公司可流畅股票的15%；本基金管束东谈主管束的且由本托管东谈主托管的全部投
资组合持有一家上市公司刊行的可流畅股票，不得非常该上市公司可流畅股票的
因证券商场波动、上市公司股票停牌、基金界限变动等基金管束东谈主之外的因素致使
基金不妥当本条所章程比例限制的，基金管束东谈主不得主动新增流动性受限资产的投
资；
展逆回购交易的，可接受质押品的天赋要求应当与基金合同商定的投资范围保持一
致；本基金管束东谈主承诺本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体
为交易敌手开展逆回购交易的，可接受质押品的天赋要求与基金合同商定的投资范
围保持一致，并承担由于不一致所导致的风险或损失；
股票合并商量。
根据《暂行办法》、《试点办法》、《基金契约》偏激他接洽章程，基金管束东谈主就
基金托管东谈主是否实时推行基金管束东谈主的指示、是否将基金资产和自有资产分账管束、
是否私自动用基金资产、是否按时将分拨给基金份额持有东谈主的收益划入分成派息账
户等事项，对基金托管东谈主进行监督和核查。
（1）基金管束东谈主如期对基金托管东谈主看守的基金资产进行核查。基金管束东谈主发
现基金托管东谈主未对基金资产实行分账管束、私自挪用基金资产、因基金托管东谈主的过
错导致基金资产灭失、减损、或处于危急状态的，基金管束东谈主应立即以书面的方式
要求基金托管东谈主赐与纠正和采选必要的扶直措施。基金管束东谈主有义务要求基金托管
东谈主补偿基金因此所遭受的损失。
（2）基金管束东谈主发现基金托管东谈主的行动违反《暂行办法》、《试点办法》、《基
金契约》和接洽法律、法例的章程，应实时以书面表情文书基金托管东谈主限期纠正，
基金托管东谈主收到文书后应实时查对并以书面表情对基金管束东谈主发出回函。在限期内，
基金管束东谈主有权随时对文书县项进行复查，督促基金托管东谈主改正。基金托管东谈主对基
金管束东谈主文书的非法事项未能在限期内纠正的，基金管束东谈主应叙述中国证监会。
（3）如基金管束东谈主以为基金托管东谈主的算作或不算作违反了法律法例、《基金契
约》或本托管条约，基金管束东谈主应呈报中国证监会和其他监管部门，有权利并有义
务欺骗法律法例、《基金契约》或本托管条约赋予、给予、章程的基金管束东谈主的任
何及整个权利和送礼措施，以保护基金资产的安全和基金投资者的利益，包括但不
限于就更换基金托管东谈主事宜召集基金份额持有东谈主大会、代表基金对因基金托管东谈主的
弊端变成的基金资产的损失向基金托管东谈主索赔。
行监督、核查。基金管束东谈主或基金托管东谈主无高洁原理，断绝、遏制对方根据本条约
章程欺骗监督权，或采选拖延、讹诈等技能妨碍对方进行灵验监督，情节严重或经
监督方忽视警戒仍不改正的，监督方应叙述中国证监会。
（四）基金资产看守的原则
《暂行办法》、《试点办法》、《基金契约》偏激他接洽章程，为基金份额持有东谈主的最
大利益处理基金事务。基金托管东谈主保证恪尽责守，依照憨厚信用、死力尽责的原则，
严慎、灵验的持有并看守基金资产。
备饱和的、及格的熟悉基金托管业务的专职东谈主员，负责基金资产托作事宜；建立健
全里面风险监控轨制，对负责基金资产托管的部门和东谈主员的行动进行事前欺压和事
后监督，防卫和减少风险。
括硬件和软件），并对开辟和设施进行维修、注重和更换，以保持开辟和设施的正
常运行。
章程外，不为我方及任何第三东谈主谋取利益，基金托管东谈主违反此义务，利用基金资产
为我方及任何第三方谋取利益，所得利益归于该基金资产；基金托管东谈主不得将基金
资产转为其固有财产，不得将固有资产与基金资产进行交易，或将不同基金资产进
行互相交易；抗争此款章程的，将承担相应的职责，包括但不限于规复接洽基金资
产的原状、承担补偿职责。
其他基金资产严格分开；基金托管东谈主应当为基金诞生安适的账户，建立安适的账簿，
与基金托管东谈主的其他业务和其他基金的托管业求实行严格的分账管束，保证不同基
金之间在名册登记、账户设立、资金划拨、账册记录等方面具有内容的安适性。
章程外，基金托管东谈主不得交付第三东谈主托管基金资产；
不得自走运用、刑事职责、分拨基金的任何资产。
（五）基金资产净值商量与复核
份额净值是指商量日基金资产净值除以商量日该类基金份额总和后的价值。
《证券投资基金司帐核算办法》偏激他法律、法例的章程。用于基金信息表现的基
金净值信息由基金管束东谈主负责商量，基金托管东谈主复核。基金管束东谈主应于每个职业日
收尾后商量得出当日的各种基金份额净值，并在盖印后以加密传真方式发送给相应
的基金托管东谈主。该基金托管东谈主应在收到上述传真后飞速对净值商量结果进行复核，
并在盖印后以加密传真方式将复核结果传送给相应的基金管束东谈主；如果基金托管东谈主
的复核结果与相应的基金管束东谈主的商量结果存在各异，且两边经协商未能达成一致，
基金管束东谈主有权按照其对基金净值的商量结果对外赐与公布，相应的基金托管东谈主有
权将接洽情况报中国证监会备案。
（六）基金份额持有东谈主名册的登记与看守
基金持有东谈主名册，包括基金诞生召募期收尾时的基金持有东谈主名册、基金权益登
记日的基金份额持有东谈主名册、基金持有东谈主大会登记日的基金持有东谈主名册、每月终末
一个交易日的基金份额持有东谈主名册，均由基金管束东谈主和托管东谈主负责分别看守，基金
管束东谈主应实时向基金托管东谈主提供接洽信息。
（七）争议管束方式
本条约适用中华东谈主民共和国法律并从其解释。基金/基金管束东谈主、基金/基金托
管东谈主之间因本条约产生的或与本条约接洽的争议可通过友好协商管束，但若自一方
书面忽视协商管束争议之日起60日内争议未能以协商方式管束的，则任何一方有权
将争议提交位于北京的中国国际经济贸易仲裁委员会，根据提交仲裁时该会的仲裁
国法进行仲裁。仲裁裁决是结尾的，对仲裁各方当事东谈主均具有不休力。除提交仲裁
的争议之外，各方当事东谈主仍应履行本条约的其他章程。争议处理期间，两边当事东谈主
应信守基金/基金管束东谈主和基金/基金托管东谈主职责，各自陆续忠实、死力、尽责地履
行《基金契约》和托管条约章程的义务，注重各基金份额持有东谈主的正当权益。
（八）托管条约的修改和阻隔
本条约两边当事东谈主经协商一致，不错对条约进行修改。修改后的新条约，其内
容不得与《基金契约》的章程有任何打破。修改后的新条约，报中国证监会批准后
成效。发生以下情况，本托管条约阻隔：
项。
二十、基金份额持有东谈主的服务
基金管束东谈主承诺为基金份额持有东谈主提供一系列的服务。以下是主要的服务内容，
基金管束东谈主将根据基金份额持有东谈主的需要和商场的变化，加多或变更服务技俩。主
要服务内容如下：
一、基金投资者交易贵府的对账服务
具体查阅和定制账单的方法可参见本公司网站或拨打客服热线量度。
二、宏利基金网上直销系统
网上交易系统网址：https://etrade.manulifefund.com.cn/etrading
宏利基金微信公众账号：manulifefund_BJ。
三、客服电话服务
基金管束东谈主客服中心为投资者提供7×24小时的电言语音服务，投资者可通过
客 服 电 话 4006988888/010-66555662 的 语 音 系 统 或 登 录 公 司 网 站
www.manulifefund.com.cn，查询基金净值、基金账户信息、基金居品先容等情况，
东谈主工座次在职业时期还将为投资者提供周到的东谈主工答疑服务。
四、投诉建议受理
投资者不错拨打基金管束东谈主客户服务中心电话 4006988888 /010-66555662 或客
服信箱：irm@manulifefund.com.cn 向客服中心提交投诉和建议。
五、如本招募说明书存在职何您/贵机构无法贯通的内容，请通过上述方式联
系本基金管束东谈主。请确保投资前，您/贵机构已经全面贯通了本招募说明书。
二十一、其他应表现事项
本基金的其他应表现事项将严格按照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、
《信息表现办法》等接洽法律法例章程的内容与格式进行表现，并在指定媒介上公
告。
分基金参与金元证券股份有限公司申购（含如期定额投资申购）费率优惠行动的公
告》。
分基金新增上海中欧钞票基金销售有限公司为销售机构并进入其申购（含如期定额
投资申购）费率优惠行动的公告》。
更新招募说明书》。
（A类份额）基金居品贵府纲领更新》。
（C类份额）基金居品贵府纲领更新》。
基金规复大额申购、大额调换转入公告》。
分公开召募证券投资基金可投资于北京证券交易所股票的公告》。
级管束东谈主员变更公告》。
分公开召募证券投资基金明确投资范围包含存托凭证并修改基金合同、托管条约的
公告》。
部分基金进入民生证券股份有限公司申购（含如期定额投资申购）费率优惠行动的
公告》。
部分基金进入海通证券股份有限公司申购（含如期定额投资申购）费率优惠行动的
公告》。
金2023年第3季度叙述》。
高档管束东谈主员变更公告》。
资者实时更新逾期身份证件及补充完善身份贵府信息的公告》。
分基金新增上海中原钞票投资管束有限公司为销售机构并进入其申购（含如期定额
投资申购）费率优惠行动的公告》。
分基金进入渤海银行股份有限公司申购（含如期定额投资申购）费率优惠行动的公
告》。
分基金进入蚂蚁（杭州）基金销售有限公司基金调换业务申购补差费优惠行动的公
告》。
分基金进入方正证券股份有限公司申购（含如期定额投资申购）费率优惠行动的公
告》。
金对于进入京东肯特瑞基金销售有限公司申购（含如期定额投资申购）费率优惠活
动的公告》。
分基金进入招商银行股份有限公司申购（含如期定额投资申购）费率优惠行动的公
告》。
深圳市金海九囿基金销售有限公司销售配合关系的公告》。
京辉腾汇富基金销售有限公司办理旗下基金接洽销售业务的公告》。
分基金进入第一创业证券股份有限公司申购（含如期定额投资申购）费率优惠行动
的公告》
。
银基金销售有限公司办理旗下基金接洽销售业务的公告》。
资者实时更新逾期身份证件及补充完善身份贵府信息的公告》。
分基金进入中国中金钞票证券有限公司申购（含如期定额投资申购）费率优惠行动
的公告》。
二十二、招募说明书存放及查阅方式
招募说明书公布后，应当分别置备于基金管束东谈主、基金托管东谈主和基金销售机构
的住所，投资者在支付工本费后，可在合理时期内取得上述文献复印件。对投资者
按此种方式所取得的文献偏激复印件，基金管束东谈主保证文本的内容与所公告的内容
十足一致。
投资者还不错平直登录基金管束东谈主的网站（www.manulifefund.com.cn）查阅和
下载招募说明书。
二十三、备查文献
（一）本基金备查文献包括下列文献：
二、备查文献的存放地点和投资者查阅方式
基金管束东谈主处。
复印件。
宏利基金管束有限公司
